公告日期：2016-05-06

国信证券股份有限公司关于浙江花园生物高科股份有限公司首次公开发行限售股解禁的核查意见国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“本保荐机构”）作为浙江花园生物高科股份有限公司（以下简称“花园生物”或“公司”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，对花园生物本次限售股解禁上市流通的事项进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下：一、保荐人进行的核查工作公司首发上市后六个月内，经2014年11月7日公司2014年第二次临时股东大会审议通过，原职工监事沈丹不再担任监事职务；根据其本人在公司首次公开发行股票中的承诺，其持有的限售股份之锁定期延长至18个月，将于2016年5月7日可上市流通。国信证券保荐代表人查阅解除限售股的提示性公告、限售股份承诺及执行等情况，对本次限售股份上市的完整性、合理性及有效性进行了核查。二、公司股票发行和股本变动情况浙江花园生物高科股份有限公司（以下简称“花园生物”或“公司”）经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]952号文核准，并经深圳证券交易所深证上[2014]352号文同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）2,270万股，自2014年10月9日起在深圳证券交易所挂牌交易。花园生物首次公开发行前股份数量为6,800万股，发行上市后公司股份总额为9,070万股，尚未解除限售的股份（或非流通股）数量为6,800万股，占公司总股本的74.97%。根据公司2014年年度股东大会决议，公司于2015年5月8日实施了2014年度权益分派方案：以截至2014年12月31日总股本9,070万股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增10股，共计转增9,070万股，转增后公司总股本增加至18,140万股，公司限售股同比例变化为13,600万股。截止本核查意见出具之日，公司总股本为181,400,000股，其中限售流通股为86,070,740股，占公司总股本的47.45%。三、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况1、招股说明书中做出的承诺公司股东沈丹承诺：自浙江花园生物高科股份有限公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份；上述期限届满后，只要本人或本人关联自然人仍然担任公司董事、监事、高级管理人员、员工期间，任期内每年转让的股份不得超过本人直接或间接持有公司股份总数的百分之二十五；并且在卖出后六个月内不再买入公司股份，买入后六个月内不再卖出公司股份；自离职后半年内，不转让本人直接或间接持有的公司股份；在花园高科首次公开发行股票上市之日起六个月内，本人若申报离职，则自申报离职之日起十八个月内不转让本人直接持有的公司股份；在花园高科首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间，本人若申报离职，则自申报离职之日起十二个月内不转让本人直接持有的公司股份；因花园高科进行权益分派等导致本人直接持有公司股份发生变化的，仍应遵守上述规定。承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让；本人或本机构所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；发行人上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人或本机构持有公司股票的锁定期限自动延长6个月；本人若职务变更或申报离职，仍应遵守上述承诺。2、上市公告书中做出的承诺上市公告书中做出的承诺与在招股说明书中做出的承诺一致。3、本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺。4、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资金的情形，公司也不存在为上述股东违规担保的情形。四、本次解除限售股份的上市流通安排1、本次解除限售股份的上市流通日为 2016年5月9日。2、本次申请限售股份解禁数量为840,000股，占公司股本总数的0.46%；本次实际可上市流通数量为840,000股，占公司股本总数的0.46%。3、本次申请解除股份限售的股东为沈丹，其持有股份解除限售及上市流通具体情况如下股东名称 所持限售条件股份总数 本次申请解除限售数量 本次实际可上市流通数量沈丹 840,000 840,000 84……[点击查看原文][查看历史公告]

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