公告日期：2016-02-03

海通证券股份有限公司关于上海浦东路桥建设股份有限公司限售股份上市流通的专项核查意见海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为上海浦东路桥建设股份有限公司（以下简称“浦东建设”或“公司”）2013年非公开发行A股的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，对浦东建设本次限售股份上市流通事项进行了核查，现将本次核查的情况汇报如下：一、本次限售股份上市流通的基本情况根据中国证监会核发的《关于核准上海浦东路桥建设股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2013]24号），公司于2013年2月向8家特定对象发行了19,480万股人民币普通股（A股），本次非公开发行新增股份已于2013年2月6日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了登记托管手续。公司本次非公开发行前总股本为498,240,000股，发行后总股本为693,040,000股。根据《上市公司证券发行管理办法》等有关规定，本次非公开发行股票在限售期内予以锁定。具体情况如下：序号 配售数量 限售期发行对象 （股） （月）1 上海浦东发展（集团）有限公司 32,000,000 362 兴业全球基金管理有限公司 31,100,000 123 财通基金管理有限公司 24,300,000 124 上海星河数码投资有限公司 20,000,000 125 山西证券股份有限公司 18,100,000 126 华安基金管理有限公司 26,400,000 127 中国人寿资产管理有限公司 18,100,000 128 长信基金管理有限责任公司 24,800,000 12合计 194,800,000 -二、本次非公开发行股票股东履行股份限售承诺情况1、上海浦东发展（集团）有限公司（以下简称“浦发集团”）为公司控股股东，其在本次非公开发行中认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让。2、兴业全球基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、上海星河数码投资有限公司、山西证券股份有限公司、华安基金管理有限公司、中国人寿资产管理有限公司和长信基金管理有限责任公司在本次非公开发行中认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。经核查，截至本核查意见出具之日，上述8家特定发行对象未发生违反上述承诺的情形。三、本次限售股份已上市流通情况本次非公开发行新增股份为有限售条件流通股，其中上海浦东发展（集团）有限公司认购的本次非公开发行新增股份3,200万股自发行结束之日起限售期36个月。除浦发集团以外的其他7家投资者认购的本次非公开发行新增股份16,280万股自发行结束之日起限售期12个月，该16,280万股已于2014年2月7日上市流通。四、本次限售股份上市流通安排1、本次限售股份的解禁时间为2016年2月15日，上市流通时间为2016年2月15日。2、本次解除限售股份的数量为32,000,000股，占公司股份总数的4.62%。3、本次申请解除股份限售的股东共1家机构，限售股持有人本次限售股份流通情况具体如下：序号 限售股数 占总股本比例发行对……[点击查看原文][查看历史公告]

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