公告日期：2023-05-18

中泰证券股份有限公司关于江苏精研科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券持续督导保荐总结报告书深圳证券交易所：中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”、“保荐机构”）作为江苏精研科技股份有限公司（以下简称“精研科技”、“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导机构，持续督导期从 2020 年 6 月 23 日至 2022 年 12 月31 日止。现根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，出具本持续督导保荐总结报告书。一、保荐机构及保荐代表人承诺1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。二、保荐机构基本情况名称： 中泰证券股份有限公司法定代表人： 王洪注册地址： 济南市市中区经七路 86 号办公地址： 济南市市中区经七路 86 号保荐代表人： 陈胜可、李硕联系电话： 0531-68889223、010-59013981股票简称 精研科技 股票代码 300709股票上市证券交易所 深圳证券交易所公司的中文名称 江苏精研科技股份有限公司公司的中文简称 精研科技公司的外文名称 Jiangsu Gian Technology Co.,Ltd.注册地址 钟楼经济开发区棕榈路 59 号注册地址的邮政编码 213014办公地址 钟楼经济开发区棕榈路 59 号办公地址的邮政编码 213014公司网址 www.jsgian.com电子信箱 ir@jsgian.com本次证券发行类型 向不特定对象发行可转换公司债券本次证券上市时间 2020-12-03本次证券上市地点 深圳证券交易所四、保荐工作概述（一）尽职推荐阶段按照相关法律法规要求，保荐机构对发行人进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中国证监会、深圳证券交易所的审核，组织发行人及中介机构对中国证监会、深圳证券交易所的反馈意见进行答复，并与监管审核部门进行专业沟通；按照深圳证券交易所有关规定提交股票发行上市相关文件，并报中国证监会备案。（二）持续督导阶段1、督导发行人规范运作，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况；2、督导发行人有效执行并完善防止关联方违规占用发行人资源的制度；3、督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；4、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度；5、督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件；6、持续关注发行人募集资金的专户……[点击查看PDF原文]

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