公告日期：2023-06-21

华英证券有限责任公司关于南京华脉科技股份有限公司详式权益变动报告书之财务顾问核查意见二〇二三年六月声明根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书》等法律、法规的规定，华英证券有限责任公司（以下简称“华英证券”、“财务顾问”）按照证券行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次信息披露义务人披露的《南京华脉科技股份有限公司详式权益变动报告书》进行核查，并出具核查意见。为使相关各方恰当地理解和使用本核查意见，本财务顾问特别声明如下：1. 本财务顾问已按照规定履行了尽职调查义务，对信息披露义务人披露的《南京华脉科技股份有限公司详式权益变动报告书》进行了核查，确信披露文件内容与格式符合规定，并保证所发表的专业意见与信息披露义务人披露内容不存在实质性差异；2. 本财务顾问所依据的有关资料由信息披露义务人提供。信息披露义务人已做出声明，保证其所提供的所有文件、材料及口头证言真实、准确、完整、及时，不存在任何重大遗漏、虚假记载或误导性陈述，并对其真实性、准确性、完整性和合法性负责；3. 本财务顾问未委托和授权任何其他机构和个人提供未在本财务顾问核查意见中列载的信息和对本财务顾问核查意见做任何解释或者说明；4. 特别提醒投资者注意，本财务顾问核查意见不构成对本次权益变动各方及其关联公司的任何投资建议，投资者根据本财务顾问核查意见所做出的任何投资决策而产生的相应风险，本财务顾问不承担任何责任；5. 本财务顾问与本次权益变动各方当事人均不存在利害关系，就本次《详式权益变动报告书》所发表的核查意见是完全独立进行的；6. 在担任财务顾问期间，本财务顾问执行了严格的保密措施及内部防火墙制度；7. 本财务顾问项目主办人及其所代表的机构已履行勤勉尽责义务，对信息披露义务人的《详式权益变动报告书》的内容已进行核查和验证，未发现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对此承担相应的责任。目录声明 ...... 1目录 ...... 3一、对信息披露义务人本次详式权益变动报告书内容的核查...... 6二、对信息披露义务人基本情况的核查...... 6（一）对信息披露义务人基本情况的核查...... 6（二）对信息披露义务人股权控制关系的核查...... 8（三）对信息披露义务人所控制的主要核心企业的核查...... 8（四）对信息披露义务人最近五年是否受过处罚、涉及的诉讼、仲裁事项及诚信记录的核查...... 13（五）对信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员情况的核查...... 13（六）对信息披露义务人在境内外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过5%的情况...... 14（七）对信息披露义务人最近两年控股股东、实际控制人发生变更的情况...... 14（八）信息披露义务人的主要业务及最近三年的财务状况...... 14三、对本次权益变动的目的及履行的程序的核查...... 14（一）对本次权益变动目的的核查...... 14（二）对是否拟在未来 12 个月内继续增持上市公司股份或处置已拥有权益的股份的核查...... 15（三）对信息披露义务人本次权益变动决定所需履行的相关程序的核查.. 15四、对本次权益变动的方式的核查...... 15（一）对本次权益变动方式的核查...... 16（二）对本次权益变动前后信息披露义务人持有上市公司股份情况的核查...... 16（三）对与本次权益变动相关的协议的主要内容的核查...... 16（四）对本次权益变动所涉及股份的权利限制情况的核查...... 18五、对信息披露义务人资金来源的核查...... 18六、对信息披露义务人后续计划的核查...... 18（一）未来 12 个月内对上市公司主营业务的调整计划...... 18（二）未来 12 个月内对上市公司重大资产、业务的处置及购买或置换资产的重组计划...... 19（三）对上市公司董事、监事或高级管理人员的调整计划...... 19（四）对上市公司《公司章程》的修改计划...... 19（五……[点击查看PDF原文]

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