华泰证券河南分公司被河南证监局出具警示函

闻佐

(发表于: 华泰证券股吧更新时间: 2023-09-02 23:33:16)

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华泰证券河南分公司被河南证监局出具警示函

来源：上海证券报·中国证券网作者：王磊

　　日前，河南证监局网站发布关于对华泰证券股份有限公司河南分公司采取出具警示函行政监管措施的决定。

　　经查，河南证监局发现该分公司经纪业务管理存在以下问题：一是证券经纪人登记执业地域与委托合同约定执业地域不一致。二是未将证券经纪人执业行为的合规性纳入考核范围。三是部分经纪关系确认单缺失，证券经纪人执业留痕不完整。四是个别客户业务办理资料留存不完整。上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第八条、第十九条、第二十一条，《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第三十条、第三十八条的规定。按照《证券经纪业务管理办法》第四十三条的规定，河南证监局决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施。

（文章来源：上海证券报·中国证券网） [点击查看原文]

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瞿谷巳

我擦，又了！

2023-07-03 17:29:13
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芮主房

有点起色就来泼冷水！

2023-07-03 17:34:50
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伊口

警示函又不是罚款，紧张啥[呲牙]

2023-07-03 17:40:31
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宦妾酊

都不是啥原则问题。注册地址与经营场所不一致是普遍现象。公安机关对注册地与经营场所不在同一个行政区域的管辖权还特别做出规定

2023-07-03 17:44:15
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益而桔

刚官网看了6.28发出来的

2023-07-03 17:44:45
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林吏

没有问题在找问题，那个公司都可以找到这些问题[微笑]

2023-07-03 18:05:41
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卓婧拾

底部资讯利空多，顶部资讯全利好。

2023-07-03 18:57:37
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甘兵

[鼓掌]

2023-07-03 19:03:58
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濮范早

故意发点消息骗筹码？

2023-07-03 19:49:35
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蓬舍

会影响配股吗？

2023-07-03 19:51:29
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苏炷

这下好了！股价回到12附近没啥问题了！今天估计开盘闷杀一波了！开盘就得跑啊

2023-07-04 08:25:49
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吴吾秦

要大跌了。

2023-07-04 09:24:32
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居豆言

六月底发的，现在拿出来吓人？

2023-07-04 09:29:32
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郁禹政

这就是逆向思维模式，到底了还发信息抢筹！黔驴技穷了！护住自己筹码！

2023-07-04 09:47:21
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