公告日期：2017-09-19

国泰君安证券股份有限公司关于甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司非公开发行股票持续督导现场检查报告经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准甘肃刚泰控股(集团)股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]2984号）核准，甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司（以下简称“刚泰控股”或“公司”）向9名发行对象非公开发行人民币普通股（A股）股票410,175,875股，每股发行价格人民币7.96元，募集资金总额为人民币3,264,999,965.00元，扣除与发行有关的费用15,816,200.00元后，募集资金净额为人民币3,249,183,765.00元。2015年12月28日在扣除发行费用人民币6,884,999.93元后，募集资金余额人民币3,258,114,965.07元（含未支付的发行费用人民币8,931,200.07元）缴存于公司的募集资金银行专户中。众华会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到位情况出具了众会验字（2015）第6187号《验资报告》，募集资金全部存放于募集资金专户内。国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”、“保荐机构”）作为刚泰控股非公开发行股票的保荐机构，负责刚泰控股持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐管理办法》”）、《上海证券交易所股票上市规则（2014 年修订）》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等国家有关法律、法规和规范性文件的要求和行业公认的业务标准、道德规范，本着审慎和勤勉尽责的原则，国泰君安于2017年9月11日至2017年9月14日对刚泰控股进行了现场检查，完成了全部现场检查流程，汇总了检查资料，核查期间为2017年半年度。现将本次检查的情况报告如下：一、本次现场检查的基本情况本次现场检查参加人员为池惠涛（保荐代表人）。在现场检查前，国泰君安制定了现场检查工作计划并提前告知了刚泰控股。本次主要检查内容包括：公司治理和内部控制情况；信息披露情况；公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；募集资金使用情况；关联交易、对外担保、重大对外投资情况；经营状况；承诺履行情况等。二、现场检查事项逐项发表的意见本次对于刚泰控股现场检查的具体情况如下：（一）公司治理和内部控制保荐机构查阅了刚泰控股的公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则以及其他的内部控制制度；查看了股东大会、董事会和监事会的会议通知、决议和记录，核对公司相关公告；与有关高级管理人员和部门负责人进行了沟通。经现场核查，保荐机构认为：刚泰控股建立了较为完善的公司治理制度，相关制度基本得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则(2014年修订)》等相关法律法规的要求履行职责；刚泰控股在公司治理与内部控制方面不存在严重缺陷。（二）信息披露情况保荐机构查阅了刚泰控股信息披露制度、已披露的公告及相关资料，对其是否符合信息披露制度、披露内容是否真实、准确和完整进行核查。经现场核查，保荐机构认为：公司在持续督导期间的信息披露内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，格式符合相关规定，信息披露情况符合上海证券交易所的有关规定。（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况保荐机构查阅了相关制度文件、相关股东大会、董事会、监事会会议记录及公告，查阅了公司及其下属子公司与关联方往来的账务情况，并与公司财务人员进行沟通。经现场核查，保荐机构认为：公司业务具有独立性、资产具有独立性、人员具有独立性、组织机构具有独立性、财务具有独立性；公司不存在与控股股东、实际控制人及其他关联方违规资金往来的情况。（四）公司募集资金使用情况保荐机构查阅了公司募集资金账户的开户情况及银行对账单、核查了相关会计凭证、与募集资金使用相关的会议记录及公告等资料。经现场核查，保荐机构认为：保荐机构已就募投项目先期投入及置换情况、变更募投项目实施主体的情况出具了专项核查报告，公司2017年半年度募集资金的管理与使用符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所关于募集资金管理的有关规定，刚泰控股募集资金存放于募集资金专户，并已与保荐机构以及募集资金专户监管……[点击查看原文][查看历史公告]

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