600969:郴电国际:国信证券股份有限公司关于湖南郴电国际发展股份有限公司2014年度非公开发行股票持续督导保荐工作总结报告书

巫共

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公告日期：2016-05-06

国信证券股份有限公司关于湖南郴电国际发展股份有限公司2014年度非公开发行股票持续督导保荐工作总结报告书湖南郴电国际发展股份有限公司（以下简称“公司”或“郴电国际”）2014年非公开发行股票已于2014年10月15日完成，郴电国际聘请国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）担任2014年非公开发行股票的保荐机构，持续督导期限至2015年12月31日。目前，持续督导期已满，国信证券按照《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的相关规定，出具持续督导保荐工作总结报告书。一、保荐机构及保荐代表人承诺（一）保荐工作总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。（二）保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。（三）《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所（以下简称“上证所”）《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的有关规定采取的监管措施。二、保荐机构基本情况项目内容保荐机构名称国信证券股份有限公司注册地址深圳红岭中路1012号国信证券大厦16-26层办公地址深圳红岭中路1012号国信证券大厦16-26层法定代表人何如保荐代表人胡滨、戴锋三、发行人基本情况项目内容发行人名称湖南郴电国际发展股份有限公司证券代码 600969注册资本 26,432.18万元注册地址湖南省郴州市北湖区国庆南路36号主要办公地址湖南省郴州市青年大道万国大厦法定代表人付国实际控制人郴州市人民政府国有资产监督管理委员会本次证券发行类型非公开发行股票本次证券发行上市时间 2014年10月15日四、保荐工作概述（一）尽职推荐工作国信证券按照有关法律法规以及中国证监会和上海交易所的相关行业规范，诚实守信、勤勉尽责的对发行人及其主要股东进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中国证监会的审核，组织发行人及中介机构对中国证监会的意见进行反馈答复；按照交易所上市规则的要求向上交所提交推荐股票相关文件，并报中国证监会备案，最终顺利完成推荐郴电国际于2014年10月15日向特定对象非公开发行普通股（A股）股票54,054,054股。（二）持续督导阶段郴电国际2014年非公开发行股票完成后，保荐机构及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，具体工作如下：1、督导且完善发行人内部控制制度建设和内部控制运行；2、督导发行人防止大股东、其他关联方违规占用其发行人资源；3、督导发行人及其董事、监事、高级管理人员遵守各项法律法规，并切实履行其所做出的各项承诺；4、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；5、督导发行人履行信息披露义务，审阅信息披露文件；6、督导发行人募集资金使用；7、督导发行人对外担保等事项；8、就公司应注意的事项和建议以书面形式提交给发行人，按时向上海证券交易所提交现场检查报告、持续督导年度报告、募集资金存放与使用专项核查报告等文件。五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况保……[点击查看原文][查看历史公告]

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乜免畔

又要搞增发的节奏。大股东这个吊样还想要再增发?上次参与增发的机构都后悔的恶心死了

2016-05-05 17:22:37
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闵首

想增发难了...

2016-05-05 17:25:02
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俞曲香

送股不给送，增发倒是很积极，无耻！

2016-05-05 17:52:38
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曹青

散户真悲哀，根本没有说又要增发

2016-05-05 18:33:55
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严美序

看不懂当然得需要高人解答一下

2016-05-05 18:45:31
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梁杖泳

一般散户涨就开心，跌就大骂。

2016-05-05 18:48:15
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奚胤妆

与康美药业什么关系？

2016-05-05 19:04:36
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彭丹尚

九、对发行人募集资金使用审阅的结论性意见郴电国际对于募集资金的存放、管理和使用严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》和公司《募集资金管理制度》等有关要求进行，不存在违反上述规定的情况。康美药业在日常管理中严格按照三方监管协议的规定执行，三方监管协议的履行情况良好，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。十、中国证监会和证券交易所要求的其他事项

2016-05-05 19:06:55
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叶待企

这只是增发资金的管理使用公告，例行公事而已，增发的公司都有这种公告。

2016-05-05 19:46:52
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鲍讼争

估计发公告的喝酒喝多了点　　　tmd

2016-05-05 21:18:46
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左奂梅

错误百出：该督导总结，究竟是针对郴电国际还是康美药业？

2016-05-05 21:28:43
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卫尾晋

申明没有虚假的虚假公告

2016-05-05 22:43:13
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侯映

九、对发行人募集资金使用审阅的结论性意见郴电国际对于募集资金的存放、管理和使用严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》和公司《募集资金管理制度》等有关要求进行，不存在违反上述规定的情况。康美药业在日常管理中严格按照三方监管协议的规定执行，三方监管协议的履行情况良好，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。请问康美药业咋回事？还监管呢，真想爆粗口！

2016-05-06 08:09:33
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蒋责

2014年的怎么拿这里来说事?

2016-05-06 10:52:12
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成亩

上次非公开增发的价格是多少，，谢谢

2016-08-06 21:10:54
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