公告日期：2017-03-29

第一拖拉机股份有限公司董事会审核委员会2016年度履职情况报告根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》（以下简称《指引》）、上海证券交易所及香港联交所《上市规则》和《第一拖拉机股份有限公司章程》（以下简称“公司《章程》”）、《第一拖拉机股份有限公司董事会审核委员会工作细则》（以下简称《工作细则》）的有关规定，第一拖拉机股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审核委员会全体委员就公司董事会审核委员会2016年度履职情况汇报如下：一、董事会审核委员会组成情况报告期内，公司董事会审核委员会由3名董事组成，其中吴德龙先生、于增彪先生为独立非执行董事，尹东方先生为公司非执行董事。董事会审核委员会主席由具有会计专业背景及资格的独立非执行董事吴德龙先生担任。二、报告期公司董事会审核委员会会议召开情况2016年，公司董事会审核委员会共召开审核委员会会议5次，全体委员均亲自出席所有会议并充分发表意见，具体如下：1、2016年1月13日以通讯方式召开第七届董事会审核委员会2016年第一次会议审议批准：（1）公司2015年年报编制、披露计划；（2）公司2015年度财务报告审计工作计划；（3）关于修订《董事会审核委员会工作细则》的议案；（4）《公司内部控制评价管理办法》；（5）公司2015年度内控评价工作方案。审核委员会认为公司2015年度业绩披露工作计划合理、会计师事务所财务审计及内控评价工作安排合理、可行，并同意按照上述计划开展工作。同意将修订后的《董事会审核委员会工作细则》及《公司内部控制评价管理办法》提交董事会审议。2、2016年3月23日以通讯方式召开第七届董事会审核委员会2016年第二次会议审议通过：（1）公司2015年度报告及经审计财务报告；（2）公司2015年度内控评价报告；（3）公司聘任2016年度财务及内控审计机构建议；（4）《董事会审核委员会2015年度履职报告》。会议还听取了外部审计机构关于本公司2015年度审计整体审计意见及有关审计事项的汇报、公司2015年度关联交易执行情况及会计师对公司2015年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明。审核委员会各位委员对公司相关工作提出了改进意见和建议。3、2016年4月25日以通讯方式召开第七届董事会审核委员会2016年第三次会议审议通过公司2016年第一季度报告，并同意将报告提交公司董事会审议。4、2016年8月22日以通讯方式召开第七届董事会审核委员会2016年第四次会议审议通过：（1）公司2016年半年度报告；（2）公司2016年上半年关联交易执行情况报告。审核委员会对上述议案分别发表了意见，并同意将上述议案提交公司董事会审议。5、2016年10月25日以通讯方式召开第七届董事会审核委员会2016年第五次会议审议通过公司2016年第三季度报告，并同意将上述议案提交公司董事会审议。三、审核委员会2016年度履职情况1、修订《董事会审核委员会工作细则》2016年初，董事会审核委员会根据香港联合交易所《上市规则》 附录十四的《企业管治守则》及《企业管治报告》关于风险管理及内部监控咨询总结的相关要求，修订了审核委员会议事规则相关内容。一是在审核委员会人员组成方面，除保留审核委员会设主席一名，由独立非执行董事担任的条款外，增加了“须具备会计或财务管理相关的专业经验，主席负责主持委员会工作”的规定。二是在审核委员会职责方面，完善了“在审计工作开始前先与核数师讨论审计性质、审计范畴、审计计划及审计方法及有关申报责任”的工作程序，并增加了“审阅公司内部控制自我评价报告和外部审计机构出具的内部控制审计报告，评估内部控制评价和审计的结果，督促内控缺陷的整改”的规定。三是在公司管理层及财务、内审等相关部门应负责向审核委员会提供公司有关方面的资料的工作程序方面，增加了“风险管理及内部监控报告”的规定。四是在议事规则方面，明确了审核委员会每年召开定期会议次数、临时会议的召集程序以及审核委员会表决机制。2、审核公司定期报告报告期内，公司董事会审核委员会对公司2015年年度报告、2016年半年度报告及2016年第一季度、第三季度报告编制工作及报告内容进行了督导和审核。（1）董事会审核委员会在20……[点击查看原文][查看历史公告]

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