公告日期：2016-09-14

安信证券股份有限公司关于浙江济民制药股份有限公司持续督导的现场检查报告经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]187号文《关于核准浙江济民制药股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，浙江济民制药股份有限公司（以下简称“济民制药”或“公司”）于2015年2月10日首次公开发行普通股（A股）4,000万股并于2015年2月17日在上海证券交易所（以下简称“上交所”）上市交易。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等国家有关法律、法规和规范性文件的要求，安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）作为济民制药首次公开发行股票的保荐机构，负责济民制药的持续督导工作，于2016年9月5日至2016年9月7日对济民制药进行了现场检查。现将本次现场检查工作情况报告如下：一、本次现场检查的基本情况本保荐机构通过查阅相关文件资料、与公司管理层访谈和对募投项目进行实地考察等方式对济民制药公司治理和内部控制、信息披露、独立性、募集资金使用情况、关联交易情况、公司的经营状况、募集资金的专户存储、募集资金投资项目的实施情况等进行了核查。二、对现场检查事项逐项发表的意见（一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况保荐机构查阅了济民制药的公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则以及其他的内部控制制度；查看了股东大会、董事会和监事会的会议通知、决议和记录，核对了公司相关公告；查阅了公司内部审计部门的有关文件记录；与公司相关人员进行了访谈。经核查，保荐机构认为：济民制药的公司章程和公司治理制度完备、合规，相关制度得到有效执行；公司章程以及董事会、监事会和股东大会的议事规则能够有效执行，公司治理机制能够有效发挥作用；公司已经建立完善内部审计制度和内部控制制度，设立了专门的内审部，董事会设立审计委员会，上述机构能够在《公司章程》的约定权限内履行相应职责，公司内部控制制度得到有效执行；公司“三会”的通知、召开及表决程序合法合规，会议记录完整，会议资料保存完好；公司董事、监事和高级管理人员能够按照相关法律、法规和上交所相关业务规则要求履行职责。（二）信息披露情况保荐机构查阅了济民制药信息披露制度及已披露的公告和相关资料，对其是否符合信息披露制度、披露内容是否真实、准确和完整进行了核查。经核查发现，济民制药于2016年8月25日披露的2016年半年度报告及摘要存在以下问题：1、列报的上年同期每股收益指标未按规定进行调整济民制药2015年年度股东大会通过的利润分配方案包括以资本公积转增股本，该等转增事项于2016年6月完成。根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）的规定，在2016年上半年报告及摘要中披露基本每股收益、稀释每股收益以及扣除非经常性损益后的基本每股收益等指标时，上年同期对比数应做相应调整。济民制药于正式披露的报告中未相应进行调整。2、募集资金使用进度信息披露不完整2016年半年度报告第四节董事会报告中，未披露年产4,000吨非PVC膜用改性聚丙烯粒子项目和药品研发中心建设项目的募集资金使用“是否符合计划进度”。保荐机构已要求济民制药进行相应更正。保荐机构认为：济民制药的信息披露制度合规；除上述情形外，济民制药已披露的公告与实际情况一致，披露的内容完整，不存在应予披露而未披露的重大事项，重大信息的传递、披露流程、保密情况等符合公司信息披露管理制度的相关规定。（三）公司独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况保荐机构查阅了公司相关制度，重点查阅了公司及主要子公司与关联方之间资金往来的相关账务情况，并与财务人员进行沟通。经核查，保荐机构认为：济民制药资产完整，人员、财务、机构和业务独立，不存在控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的情况。（四）公司募集资金使用情况保荐机构查阅了公司募集资金账户的开户情况、募集资金使用相关的原始凭证和银行对账单、与募集资金使用相关的会议记录及公告等资料，并赴现场查看了募集资金使用主体的建设、经营情况。经核查，保荐机构认为：济民制药已建立了募集资金专户存储制度，并加以有效执行。公司募集资金均存放于募集资金专户，并已与保荐机构以及专户银行签署了募集资金三方监管协议。公司募集资金使用已按照规……[点击查看原文][查看历史公告]

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