公告日期：2017-05-20

证券代码：603800 证券简称：道森股份 公告编号：2017025苏州道森钻采设备股份有限公司关于上海证券交易所对公司2016年年度报告的事后审核问询函的回复公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。苏州道森钻采设备股份有限公司（以下简称道森股份或公司）于2017年5月12日收到上海证券交易所出具的《关于对苏州道森钻采设备股份有限公司2016年年度报告的事后审核问询函》（上证公函【2017】0553号，以下简称《问询函》）。公司对《问询函》高度重视，积极组织相关各方对《问询函》中涉及的问题进行逐项落实，现就《问询函》相关问题回复如下：一、关于内部控制1、募集资金使用及资金占用。报告期内，公司两次使用募集资金购买理财产品超过股东大会授权的3亿元额度，超出金额分别为5,139万元、3,500万元，且将部分理财产品收益借予公司董事乔罗刚个人使用。此外，公司多次向控股股东拆借资金合计1,800万元，形成非经营性资金占用。公司内控报告被出具带强调事项段的内控审计意见。请公司补充披露：（1）公司发生前述募集资金使用违规和资金占用的原因及相关整改情况；（2）公司5月8日披露《关于归还暂时补充流动资金的募集资金的公告》称，由于财务人员疏忽，导致逾期归还相关募集资金。请公司结合前期整改情况，说明整改措施是否到位，相关内控制度建设是否健全、有效。请保荐机构说明，是否严格履行持续督导义务，并对公司整改措施的有效性发表核查意见。回复：（1）公司发生前述募集资金使用违规的主要原因是：公司在未注意授权总额的情况下，继续使用部分闲置募集资金购买银行理财产品，导致其中部分金额超出授权额度，且超出部分未及时履行董事会、监事会、独立董事审议的程序，并将部分理财产品收益借予公司董事乔罗刚个人使用。针对募集资金使用违规事项，整改情况如下：a、公司在2017年4月13日和2017年5月5日分别召开了二届十八次董事会、二届十次监事会和2016年度股东大会，审议通过了《关于补充确认公司使用闲置募集资金现金管理的议案》和《关于增加使用闲置募集资金进行现金管理额度的议案》，独立董事均发表了同意的独立意见，并做了相应的公开信息披露。b、公司于2017年3月15日收到乔罗刚归还的占用资金本金及相应利息，已对内部相关责任人进行了处理，并进一步加强信息披露关键环节的监督管理，杜绝此类事项再次发生。c、保荐机构于2017年5月5日对公司董监高进行了内控、信披、合规运作等方面的培训和交流，要求公司证券部、财务部及合作银行严格按照上市公司要求进一步密切与中介机构的合作。公司发生前述资金占用的主要原因是：2016年，控股股东因对外投资及日常运营需要资金周转，加之道森股份在规范关联方资金往来的相关制度执行监督方面存在一定瑕疵，故造成上述资金占用情况。针对资金占用违规事项，整改情况如下：a、截至2017 年3月31 日，公司相关关联方已将非经营性占用资金全部归还道森股份，并按同期银行贷款利率支付相应利息；公司对相关责任人进行了处罚并全公司通报批评。b、2017年4月15日，公司已将《关于关联方非经营性资金占用的自查情况说明》予以公告。c、加强董事、监事、高级管理人员及相关业务人员对涉及控股股东及关联方资金占用问题的法律法规深入全面的学习，制定完善并严格执行《关于防范控股股东及关联方占用上市公司资金的管理制度》；继续规范“三会”运作，做到各司其职，各负其责，严格按照规定及时报备和上会决策相关重要事项；深入规范上市公司主体的独立运作，理顺财务审批的权限流程；充分发挥独立董事、监事会的监督作用，重视中介机构的改进建议。d、严格全面资金管理制度，加强董事会对大额资金使用的监督、审批，杜绝关联方新的非经营性资金占用行为发生；强化内部审计和审计委员会工作，每半年一次核查公司与关联方的资金往来，督促经营层严格按照审批程序，调动使用资金，履行信息披露义务和手续。（2）2016年4月21日，公司二届十次董事会和二届五次监事会审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意：公司使用部分闲置募集资金中的5,000万元暂时补充流动资金，使用期限自二届十次董事会审议通过之日起不超过12个月……[点击查看原文][查看历史公告]

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