公告日期：2017-05-23

国泰君安证券股份有限公司关于上海吉祥航空股份有限公司首次公开发行限售股解禁的核查意见国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为上海吉祥航空股份有限公司（以下简称“吉祥航空”、“公司”或“上市公司”）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，对吉祥航空本次限售股份上市流通事项进行了审慎核查，具体情况如下：一、本次限售股上市类型经中国证券监督管理委员会2015年5月8日证监许可[2015]835号文核准，吉祥航空向社会公众首次公开发行人民币普通股68,000,000股，并于2015年5月27日在上海证券交易所挂牌上市。本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，涉及股东上海磐石宝骐投资合伙企业（有限合伙），锁定期自公司股票上市之日起十二个月。二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况2015年11月16日，吉祥航空召开2015年第四次临时股东大会,审议通过了《关于上海吉祥航空股份有限公司2015年前三季度利润分配的预案》，以公司总股本568,000,000股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增10股，每10股派发现金红利6.00元（含税）。利润分配及转增股本实施完成后，公司总股本增至1,136,000,000股。上述方案已于2015年12月实施完毕，各相关股东所持有的有限售条件流通股数量同比例增加。2015年8月18日，吉祥航空召开2015年第一次临时股东大会审议通过了《关于上海吉祥航空股份有限公司非公开发行股票预案》，2015年11月2日，吉祥航空召开2015年第三次临时股东大会审议通过了《关于调整公司非公开发行A股股票方案》等相关事宜。2016年2月23日，中国证监会出具证监许可[2016]330号文，核准吉祥航空非公开发行不超过15,622.26万股新股。吉祥航空非公开发行147,581,055股，8名特定投资者认购了该部分股份。2016年5月10日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕非公开发行新增股份登记托管及股份限售手续，公司总股本增至1,283,581,055股。三、本次限售股上市流通的有关承诺根据吉祥航空《首次公开发行股票招股说明书》及《首次公开发行A股股票上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东作出的有关承诺如下：上海磐石宝骐投资合伙企业（有限合伙）承诺：自吉祥航空股票在上海证券交易所上市交易之日起12个月内，将不转让或者委托他人管理其持有的吉祥航空公开发行股票前已发行的股份，也不由吉祥航空回购其持有的上述股份。如果在锁定期满后两年内拟减持吉祥航空股票的，第一年减持比例不超过所持吉祥航空股份的70%，且减持价格不低于发行价；第二年减持剩余的全部股份，且减持价格不低于发行价。2016年5月30日，磐石宝骐原持有的49,000,000股限售股上市流通，国泰君安已按照相关法规规定出具了核查意见。经核查，截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东均严格执行了上述承诺和规定。关于上述承诺，如果证监会及其他监督管理部门有其他新的政策要求的，持续督导机构将督促相关主体按新的法律、法规的规定执行。四、本次限售股份上市流通情况说明本次限售股上市流通日期原为2017年5月27日，鉴于本次限售股上市流通日为非交易日，根据相关规定，本次限售股上市流通日将顺延至该日期后的第一个交易日，即2017年5月31日。本次限售股上市流通明细清单如下：序 股东 持有限售股数 持有限售股 本次上市流通 剩余限售股号 名称 量 占公司总股 数量（单位：股） 数量（单位：股） 本比例1 上海磐石宝骐投资合伙 21,000,000 1.64% 21,000,000 0企业（有限合伙）合计 21,000……[点击查看原文][查看历史公告]

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