公告日期：2016-01-20

中新科技集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度中新科技集团股份有限公司年报信息披露重大差错责任制度（2016年1月）第一章总则第一条 为提高中新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）的规范运作水平，增强公司信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年度报告信息披露的质量和透明度，强化信息披露责任意识，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国会计法》（以下简称“《会计法》”）、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件及《中新科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。第二条 本制度所指责任追究制度是指公司年报信息披露工作中因有关人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，给公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的责任追究与处理制度。第三条 本制度所称年报信息披露的重大差错，是指年度财务报告及附注存在重大会计差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重大差异等情形，或出现被证券监管部门认定为重大差错的其他情形。具体包括下述第六条列明的任一情形。第四条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员、子公司负责人、控股股东、实际控制人及其负责人，以及与公司年报信息披露工作有关的其他人员。第五条 公司证券部在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追究责任有关的资料，按制度规定提出相关处理方案，逐级审批后报公司董事会批准。实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错必究；过中新科技集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度错与责任相适应；责权利对等原则。第二章年报信息披露重大差错的责任追究第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任：（一）违反《公司法》、《证券法》、《会计法》、《企业会计准则》和《企业会计制度》等国家法律、法规的规定，使公司年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的；（二）违反《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》以及中国证监会和上海证券交易所发布的有关年报信息披露指引、准则、通知等，使公司年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的；（三）违反《公司章程》、公司《信息披露事务管理制度》以及公司其他内部控制制度，使公司年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的；（四）未按照年报信息披露工作中的规程办事且造成公司年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的；（五）公司年报信息披露工作中不及时沟通、汇报造成重大失误或造成不良影响的；（六）因其他个人原因给公司年报信息披露造成重大差错或造成不良影响的；（七）中国证监会认定的其他情形。第七条 有下列情形之一，应当从重或者加重处理：（一）情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因确系个人主观因素所致的；（二）打击、报复、陷害调查人或干扰、阻挠责任追究调查的；（三）不执行董事会依法作出的处理决定的；（四）董事会认为其它应当从重或者加重处理的情形。第八条 有下列情形之一的，应当从轻、减轻或免予处理：（一）有效阻止不良后果发生的；（二）主动纠正和挽回全部或者大部分损失的；中新科技集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度（三）确因意外和不可抗力等非主观因素造成的；（四）董事会认为其他应当从轻、减轻或者免予处理的情形。第九条 在对责任人作出处理前，应当听取责任人的意见，保障其陈述和申辩的权利。第三章追究责任的形式及种类第十条 追究责任的形式：（一）责令改正并作出检讨；（二）通报批评；（三）调离岗位、停职、降职、撤职；（四……[点击查看原文][查看历史公告]

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