公告日期：2017-04-25

证券代码：000046 证券简称：泛海控股 公告编号：2017-054泛海控股股份有限公司关于进行证券投资的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。2017年4月21日，公司第九届董事会第二次会议审议通过了《关于授权全资子公司泛海股权投资管理有限公司进行证券投资的议案》，同意授权全资子公司泛海股权投资管理有限公司（以下简称“泛海股权投资公司”）使用总额不超过15亿元进行证券投资（其中，自有资金不超过8亿元，融资规模不超过7亿元），期限为公司董事会审议通过后一年内。现将本次证券投资的具体情况公告如下：一、证券投资概述（一）投资目的本次公司授权泛海股权投资公司开展符合公司战略发展目标、与公司业务密切相关的战略性投资，旨在提升公司资金使用效率，增加投资收益，以及协助公司把握优质企业投资机会，优化公司战略布局。（二）投资范围包括新股配售或者申购、证券回购、股票投资、债券投资、委托理财（含银行理财产品、基金产品、信托产品）等，但不包括金融衍生品。（三）投资额度本次授权投资总额不超过15亿元，其中，自有资金不超过8亿元，融资规模不超过7亿元。在上述15亿元授权额度内，资金可以循环使用。投资收益可以进行再投资，再投资的金额不包含在上述授权投资额度范围内。（四）投资期限自公司董事会审议通过后一年内，即2017年4月21日-2018年4月20日。（五）实施方式在上述15亿元授权额度内，由泛海股权投资公司具体组织实施。（六）会计政策及核算原则公司根据财政部《企业会计准则》等相关规定及其指南，对证券投资进行相应的核算处理，反映在资产负债表及损益表相关项目中。二、投资风险及拟采取的风险控制措施（一）投资风险公司本着价值投资的宗旨，在风险识别和风险控制方面有较为健全的制度和措施，但从事证券投资涉及的宏观经济风险、政策风险、投资策略风险、技术风险、投资标的经营风险等依然存在，并将直接影响公司证券投资业务的收益情况，因此，公司证券投资业务收益存在一定的不稳定性，甚至存在发生亏损的风险。（二）拟采取的风险控制措施公司已制定《泛海控股股份有限公司有价证券投资管理办法》，为证券投资管理提供了制度保障，并据此建立和严格执行较为完善的证券投资决策、操作、监督流程，实现证券投资全方位、全流程风险控制，具体包括：1. 谨慎选择投资标的。公司遵循长期投资、审慎投资理念，杜绝投机行为，依靠专业的投资团队，选择符合公司投资理念且风险可控的投资标的，建立证券池。根据投资额的不同，证券池的建立和调整应分别履行泛海股权投资公司或泛海控股审批程序。2. 严格分离岗位职责和人员。公司的证券投资操作人员与资金、财务管理人员相互分离，相互制约。3. 严格执行资金调拨程序。泛海股权投资公司为证券投资业务开设了专用的银行专户，并将资金划拨至该银行专户统一进行流动性管理和投资安排，实际资金拨付等操作由泛海股权投资公司资产财务管理部门根据投资交易指令执行。4. 严格执行交易指令。泛海股权投资公司开展证券投资的总额度应在泛海控股授权范围内。为合理控制风险，泛海股权投资公司对不同额度的单一证券单日累计交易额进行不同层级的审批，其中，单一证券单日累计5,000万元以上的交易，应经过泛海股权投资公司总裁审批。5. 建立完善的交易报告制度。泛海股权投资公司交易经理应向相关人员上报交易日报和周报，以便相关人员及时知悉证券投资情况并采取相应措施。6. 建立合理的止损机制。当公司证券投资账面亏损超过投资总额的5%时，应立即报告公司分管领导，经讨论后决定是否止损；公司证券投资账面亏损超过投资总额的 20%时，应立即报告公司董事长，以确定是否继续进行证券投资业务。7. 建立完善的监督机制。公司监事会有权对公司证券投资情况进行检查，发现违规情况可提议召开董事会会议，审议停止公司证券投资事宜。独立董事有权对证券……[点击查看原文][查看历史公告]

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