公告日期：2017-05-18

盛达矿业股份有限公司2017 年员工持股计划方案二○一七年五月声明本公司及董事会全体成员保证员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本员工持股计划方案主要条款与公司2017年4月27日公告的员工持股计划（草案）及摘要公告内容一致。风险提示1、盛达矿业股份有限公司（以下简称“盛达矿业”、“公司”或“本公司”）2017 年员工持股计划设立后将委托专业机构进行管理，并全额认购其设立的集合资金信托计划（以下简称“该信托计划”）的次级份额，该信托计划优先级及次级份额合计筹集资金不超过1亿元。本员工持股计划将在公司股东大会通过后实施，但能否达到计划目标存在不确定性。2、若员工认购资金较低时，本员工持股计划存在不成立的风险。3、有关集合信托计划的合同尚未签订，集合信托计划尚未收到入资款项，存在不确定性。4、敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。特别提示1、盛达矿业股份有限公司（以下简称“盛达矿业”或“公司”）员工持股计划(以下简称“员工持股计划”或“本员工持股计划”)系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《盛达矿业股份有限公司章程》的规定成立。2、本员工持股计划筹集资金总额不超过5000万元，资金来源为员工的合法薪酬和通过法律、行政法规允许的其他方式取得的自筹资金。公司不存在对员工提供任何财务资助或者为其贷款提供担保的情形。3、本员工持股计划设立后委托上海国际信托有限公司管理（以下简称“上海信托”），并全额认购其设立的集合信托计划的次级份额。上海信托·盛达矿业员工持股计划集合资金信托计划份额上限为1亿份，按照1:1的比例设立优先级份额和次级份额。员工持股计划拟募集资金不超过5000万元，全额认购集合信托计划的次级份额。本集合信托计划优先份额和次级份额将合并运作，主要投资范围为购买和持有盛达矿业股票，不用于购买其他公司股票。4、信托计划终止或清算时，若信托计划优先级份额的预期年化收益无法实现或本金出现亏损，亦或是次级份额的本金出现亏损，资金差额均由公司控股股东甘肃盛达集团股份有限公司作为资金补偿方对上述差额部分进行资金补偿,其中，对信托计划优先级部分，以其本金和预期收益为限承担资金补偿责任；对信托计划次级部分，以其本金为限承担差额补偿责任。资金补偿方对此承担不可撤销的补偿责任。5、本员工持股计划经公司股东大会审议通过后6个月内，由员工持股计划持有人会议授权管理委员会委托上海信托对设立的该信托计划进行管理，并通过二级市场购买等法律法规许可的方式取得并持有盛达矿业股票。6、公司董事会对本员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股东大会通知，审议本员工持股计划。公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。本员工持股计划必须经公司股东大会批准后方可实施。7、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。8、公司将按照相关规定于召开审议本次员工持股计划的股东大会之前披露律师事务所关于本次员工持股计划的法律意见书。目录声明...... 2风险提示...... 3特别提示...... 4一、释义...... 7二、员工持股计划的目的和基本原则...... 8三、员工持股计划的管理...... 9四、员工持股计划的参加对象及确定标准...... 10五、员工持股计划的资金、股票来源...... 11六、员工持股计划的存续期限、变更和终止...... 13七、公司融资时员工持股计划的参与方式...... 14八、员工持股计划的管理模式...... 14九、员工持股计划管理机构的选任、协议的主要条款...... 22十、股份权益……[点击查看原文][查看历史公告]

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