公告日期：2016-08-30

新华联文化旅游发展股份有限公司关于新华联控股集团财务有限责任公司的风险评估报告按照深圳证券交易所的相关要求，新华联文化旅游发展股份有限公司（以下简称“本公司”）通过查验新华联控股集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”或“公司”）《金融许可证》、《营业执照》等证件资料，并审阅了财务公司验资报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下：一、财务公司基本情况新华联控股集团财务有限责任公司于2016年8月15日获得金融许可证，于2016年8月16日取得营业执照，是经中国银行业监督管理委员会批准设立的非银行金融机构。注册地址：北京市通州区台湖镇外郎营村北2号院2号楼新华联大厦4层西半层及地下一层B1-103号法定代表人：张必书金融许可证机构编码：L0244H211000001统一社会信用代码：91110112MA007M1Q4U注册资本：10亿元人民币，由新华联控股有限公司出资10亿元，占比100%。经营范围：1.对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；2.协助成员单位实现交易款项的收付；3.经批准的保险代理业务；4.对成员单位提供担保；5.办理成员单位之间的委托贷款；6.对成员单位办理票据承兑与贴现；7.办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；8.吸收成员单位的存款；9.对成员单位办理贷款及融资租赁；10.从事同业拆借。二、财务公司内部控制的基本情况（一）控制环境财务公司不设股东会。由股东负责审议决定《公司章程》中规定的各项事项。股东下设监事会，是公司的监督机构，向股东负责，主要对公司董事会及其成员和总经理等高级管理人员履职、尽职情况进行监督，防止其滥用职权，维护股东的合法权益。董事会是公司股东的常设执行机构，履行公司战略决策职能。董事会下设2个专门委员会，分别为：风险管理委员会、审计委员会。上述2个委员会主要负责对公司风险管理及审计稽核做全面领导，负责在职权范围内协助董事会审定财务公司的风险战略、风险管理政策，对公司内部控制、财务信息和内部审计进行监督。财务公司经营层负责公司日常经营、管理的具体执行，对董事会负责。财务公司经营层根据法律、法规和公司章程规定，在授权范围内行使职权。财务公司在经营管理层下设信贷审查委员会，是公司负责对授信、贷款、票据贴现和承兑、担保及其他与公司信贷管理有关的业务进行评审的机构。财务公司共设立了8个部门，其中风险管理部、审计稽核部直接向董事会下设的风险管理委员会、审计委员会汇报相关工作。内部控制体系具体情况如下：1.公司治理：财务公司按照“三会分设、三权分开、有效制约、协调发展”的原则设立股东、董事会、监事会和经营层。股东为财务公司最高权力机构，并同意《新华联控股集团财务有限责任公司章程》；董事会为财务公司的决策机构，对股东负责；监事会为财务公司经营管理活动的监督机构；经营层为财务公司日常经营管理机构。董事会下设风险管理委员会和审计委员会。风险管理委员会日常工作由风险管理部负责，审计委员会日常工作由审计稽核部负责。风险管理委员会是董事会下设的专业委员会，接受董事会的指导和监督。主要负责组织制定与实施公司风险管理政策，对公司重大业务活动的风险识别与防控问题进行研究并提出审核意见，确保公司合法、合规、安全、审慎经营。具体职责如下：（1）审议批准财务公司的风险管理框架；（2）制定财务公司的风险管理战略和基本政策，监督检查有关执行情况；（3）审议批准财务公司的风险管理指标，跟踪落实各项指标执行情况；（4）对财务公司在信用、市场和操作等方面的风险管理情况进行监督，定期审阅财务公司风险状况报告，了解风险管理的总体情况及有效性，提出完善风险管理和内部管理的意见；（5）审批及检查各部门风险管理的职责、权限及报告制度，确保财务公司风险管理决策体系的有效性，并确保财务公司从事的各项业务所面临的风险管理在可承受的范围内；（6）督促财务公司管理层和各部门采取必要的措施有效识别、评估、监测、管理和缓释风险；（7）制订年度工作计划并就履行职责情况向董事会出具年度工作报告；（8）董事会授权的其他事项。审计委员会是董事会下设的专业委员会，根据董事会的授权履行职责，委员会对董事会负责，接受董事会的指导和监督。主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核……[点击查看原文][查看历史公告]

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