公告日期：2016-01-25

证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2016-017东北证券股份有限公司2015年第一期次级债券2016年付息公告本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。特别提示：东北证券股份有限公司2015年第一期次级债券（以下简称“本期债券”）将于2016年1月27日支付2015年1月27日至2016年1月26日期间的利息，为确保付息工作的顺利进行，现将有关事宜公告如下：一、本期债券基本情况1、私募债券名称：东北证券股份有限公司2015年第一期次级债券2、私募债券简称：15东北013、私募债券代码：1189134、发行总额：人民币40亿元5、发行方式：非公开发行6、发行对象：符合中国证监会《证券公司次级债管理规定》要求的机构投资者，且不超过200 名。7、存续期限：本期债券期限为3年期，附第1年末发行人赎回选择权、发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权。8、票面利率：票面利率5.89%，如发行人行使调整票面利率选择权，未被回售部分债券在存续期限后2年票面利率为债券存续期限第1年票面利率加调整基点，在债券存续期限后2年固定不变；如发行人未行使调整票面利率选择权，则未被回售部分债券在其存续期后2年票面利率仍维持原有票面利率不变。9、计息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。10、还本付息方式：本期债券按年付息，利息每年支付一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。11、起息日：2015年1月27日12、付息日：2016年至2018年每年的1月27日，若发行人行使赎回选择权，或投资者行使回售选择权，则赎回或回售部分次级债券的付息日为2016年1月27日，前述日期如遇法定节假日或休息日，则付息顺延至下一个工作日，顺延期间不另计息。13、本金兑付日：2018年1月27日，若发行人行使赎回选择权，或投资者行使回售选择权，则赎回或回售部分次级债券的兑付日为2016年1月27日，前述日期如遇法定节假日或休息日，则兑付顺延至下一个工作日，顺延期间不另计息。14、发行人调整票面利率选择权：若发行人在本期债券第1个计息年度付息日前的第15个交易日，在中国证监会规定的信息披露场所发布关于放弃行使赎回权的公告，将同时发布关于是否调整本期债券票面利率以及调整幅度的公告，发行人有权决定是否在本期债券存续期的第1年末调整本期债券后2年的票面利率，调整幅度为-100至100个基点，其中一个基点为0.01%。若发行人未行使利率调整选择权，则本期债券后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。15、投资者回售选择权：发行人发布关于是否调整本期债券票面利率及调整幅度的公告后，投资者有权选择在本期债券第1个计息年度付息日将其持有的本期债券全部或部分按面值回售给发行人。本期债券第1个计息年度付息日即为回售支付日，发行人将按照深圳证券交易所和债券登记机构相关业务规则完成回售支付工作。16、担保情况：本期债券无担保条款。17、受托管理人：无18、监管银行：中国工商银行长春市同志街支行19、税务提示：根据国家有关税收法律法规规定，投资者投资本期债券所应缴纳的税款由投资者承担。20、本期债券登记、托管、代理债券付息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）。二、本期债券付息方案本期债券“15东北01”票面利率为5.89％，每手（面值1,000元）本期债券本次付息金额为人民币58.9元（含税），扣税后个人、证券投资基金债券持有人每手实际取得的利息为47.12元，扣税后非居民企业（包含QFII、RQFII）每手实际取得的利息为53.01元。三、债权登记日及付息日1、债权登记日：2016年1月26日。2、债券付息日：2016年1月27日。四、债券付息对象本次付息对象为：截止2016年1月26日（该日期为债权登记日）下午深圳证券交易所收市后，在中国结算深圳分公司登记在册的全体本期债券持有人。五、债券付息方法本公司委托中国结算深圳分公司进行本次债券的派息。根据本公司向中国结算深圳分公司提交的委托代理债券派息申请，本公司将在本……[点击查看原文][查看历史公告]

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