发布部门:上海证券交易所

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第一章 总 则 

１．１ 为规范股票上市行为，维护证券市场秩序，保护投资者和股票发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 、《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《股票条例》） 、《证券交易所管理办法》等国家有关法律、法规、规章及《上海证券交易所章程》，制定本规则。 

１．２ 股票及其衍生品种在上海证券交易所（以下简称“本所”）上市，适用本规则的规定。 

１．３ 经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准股票公开发行、上市的公司申请在本所上市，由本所审查同意后安排上市。 

１．４ 本所依据国家有关法律、法规和本规则及中国证监会的授权对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、有信息披露义务的投资人及上市推荐人进行监管。 

 第二章 股票上市协议 董事、监事承诺和备案 上市推荐人 

 第一节 股票上市协议 

２．１．１ 发行人在股票首次上市前应当向本所申请上市，与本所签署股票上市协议。 

２．１．２股票上市协议主要包括以下内容： 

（一）上市公司章程的内容及其制定与修订程序符合《公司法》、有关法规和中国证监会规定的相关条款； 

（二）上市费用及其交纳方式； 

（三）双方的权利与义务； 

（四）董事会秘书和董事会证券事务代表； 

（五）定期报告、临时报告的报告程序及上市公司回复本所质询的具体规定； 

（六）股票停牌事宜； 

（七）违约责任； 

（八）仲裁条款； 

（九）本所认为需要规定的其他内容。 

２．１．３上市公司逾期缴纳上市费用，本所按日欠费金额的０．０３％收取滞纳金。 

 第二节 董事、监事承诺和备案 

２．２．１新上市公司的所有董事、监事应在股票上市后两个月内，上市公司新任董事、监事应在股东大会通过其任命后两个月内，分别签署《董事声明及承诺书》、《监事声明及承诺书》并送达本所。董事、监事签署该文件时必须由一名有证券从业资格的律师向董事、监事解释《董事声明及承诺书》、《监事声明及承诺书》的内容，董事、监事在充分理解后签字，并由律师见证。 

２．２．２ 董事应在《董事声明及承诺书》中就以下事项作出承诺： 

（一）遵守国家有关法律法规，履行诚信勤勉义务； 

（二）遵守公司章程； 

（三）遵守本规则，接受本所监管； 

（四）本所认为应当由董事承诺的其他事项； 

监事除应当在《监事声明及承诺书》中承诺上述事项外，还须承诺促使上市公司董事遵守承诺。 

董事、监事应当在《董事声明及承诺书》、《监事声明及承诺书》中就以下事项作出声明： 

（一）持有所在公司股票的情况； 

（二）违反法律、法规受到查处的情况； 

（三）参加证券业务培训的情况； 

（四）其他任职情况； 

（五）拥有其他国家或地区的国籍、长期居留权的情况； 

（六）本所认为应当说明的其他情况。 

２．２．３《董事声明及承诺书》、《监事声明及承诺书》中声明的事项发生变化时，董事、监事应当在该等情况发生变化之日起两个月内向本所提交有关最新资料备案，并保证资料的真实与完整。 

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