投资者应是具备从事股票期权（以下简称期权）交易主体资格的自然人、法人或其他经济组织。自然人开户

须是年满十八周岁、具有完全民事行为能力的公民。投资者须以真实的、合法的身份开户。投资者须保证资金来

源的合法性。投资者须保证所提供的《营业执照》、组织机构代码证、身份证及其他有关资料的真实性、合法

性、有效性。

个人投资者参与期权交易，应当符合下列条件：

1、申请开户时托管在指定交易的证券公司的上一交易日日终的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融

券交易融入的资金或证券），合计不低于人民币50万元；证券市值指上海或深圳证券交易所上市交易的股票、证

券投资基金、债券或者交易所规定的其他证券的市值，如通过港股通购买的港股，下同；

2、指定交易在证券公司6个月以上并具备融资融券账户或者金融期货交易经历；

3、具备期权基础知识，通过交易所认可的相关测试；知识测试成绩长期有效，并可用于在其他期权经营机构申

请开户。个人投资者可通过交易所股票期权投教专区（http://edu.sse.com.cn/option）“投资者期权知识测试

成绩查询”入口查询本人测试成绩；

4、具有交易所认可的期权模拟交易经历；投资者期权模拟交易经历，依据其参与交易所期权模拟交易的记录数

据予以核定。证券公司可登陆交易所会员信息服务平台查询指定交易在本单位的投资者的模拟交易经历；

5、具有相应的风险承受能力；

6、不存在严重不良诚信记录，不存在法律、法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形；

7、交易所规定的其他条件。个人投资者参与期权交易，应当通过期权经营机构组织的期权投资者适当性综合评

估。

普通机构投资者参与期权交易，应当符合下列条件：

1、申请开户时托管在指定交易的证券公司的上一交易日日终的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融

券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币100万元；

2、上一季度末净资产不低于人民币100万元；

3、相关业务人员具备期权基础知识，通过交易所认可的相关知识测试；相关业务人员主要是指期权投资决策人员以及下单人员；

4、相关业务人员具有交易所认可的期权模拟交易经历（通过该机构开设的账户）；

5、不存在严重不良诚信记录和法律、法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形；

6、交易所规定的其他条件。

以下特殊机构和产品投资者可以参与期权交易：

（一）采用证券公司结算模式且符合期权交易资格标准的特殊机构和产品投资者；

（二）采用托管人结算模式的特殊机构和产品。其如需参加期权交易，应当按照现有证券账户开立方式向中国结

算申请新开立一个普通证券账户，并将该证券账户指定交易在期权经营机构，由相应期权经营机构为其开立衍生

品合约账户后，再通过该期权经营机构参与期权交易。QFII、RQFII等采用指定结算模式的特殊机构和产品，暂

不允许参与期权交易。

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