浙江爱康新能源科技股份有限公司
2023 年度监事会工作报告
2023 年，浙江爱康新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会
严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法
规的相关规定和要求，结合公司实际情况，遵循《公司章程》、《监事会议事规
则》等相关制度，以维护公司和全体股东利益为原则，依法独立行使职权，认真
履行监事会的监督职责。报告期内，监事会对公司内部控制制度及执行情况、重
大事项、财务状况、规范公司运作和董事、高级管理人员履职情况等进行监督和
检查，有效发挥了监事会的监督职能，维护了公司及股东的合法权益。现将公司
监事会 2023 年度主要工作报告如下：
一、监事会工作情况
2023 年度，公司监事会严格按照相关法律法规和《公司章程》、《公司监
事会议事规则》等有关规定，认真履行职责，积极开展工作，全年共召开 10 次
监事会会议。具体情况如下：
会议届次 召开时间 审议通过的议案
第五届监事会第三次临时会议 2023 年 3 月 10 日 1、《关于公司 2023 年度日常关联交易预计的议案》
2、《关于开展外汇套期保值业务的议案》
1、《2022 年度监事会工作报告》
2、《2022 年年度报告全文及摘要》
3、《2023 年第一季度报告全文及正文》
4、《2022 年度财务决算报告》
5、《2022 年度利润分配预案》
6、《2022 年度内部控制评价报告》
第五届监事会第四次会议 2023 年 4 月 24 日 7、《关于续聘会计师事务所的议案》
8、《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》
9、《关于修订<公司章程>的议案》
10、《关于公司符合以简易程序向特定对象发行股票条件的
议案》
11、《关于公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票方
案的议案》

12、《关于公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票预
案的议案》
13、《关于公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票方
案论证分析报告的议案》
14、《关于公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票募
集资金使用可行性分析报告的议案》
15、《关于本次以简易程序向特定对象发行股票无需编制前
次募集资金使用情况报告的议案》
16、《关于公司以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回
报及填补措施和相关主体承诺的议案》
第五届监事会第五次临时会议 2023 年 5 月 31 日 1、《关于终止实施 2022 年股票期权与限制性股票激励计划
的议案》
第五届监事会第六次临时会议 2023 年 6 月 19 日 1、《关于公司及控股子公司继续开展资产池业务的议案》
第五届监事会第七次临时会议 2023 年 8 月 25 日 1、《关于公司 2023 年半年度报告全文及摘要的议案》
1、《关于提名胡啸女士、田野先生为公司第五届监事会监事
第五届监事会第八次临时会议 2023 年 9 月 8 日 的议案》
2、《关于选举公司监事会主席的议案》
第五届监事会第九次临时会议 2023 年 10 月 30 日 1、《2023 年第三季度报告》
第五届监事会第十次临时会议 2023 年 11 月 20 日 1、《关于修订<监事会议事规则>的议案》
二、监事会对 2023 年度公司相关事项的监督情况
报告期内，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》的相关规定，认真开
展监督检查工作，对报告期内的有关情况发表意见。
1、公司依法运作情况
本年度监事会根据《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定，列席
公司股东大会和董事会，并依法、依规对公司 2023 年的决策程序、内控执行和
日常经营管理情况进行监督审查，监事会认为，公司已建立了较为完善的内控体
系。同时，能够结合法律法规的变化和自身的实际情况，及时修订相关规章制度
并有效施行；公司股东大会和董事会决策程序合法合规，董事、高级管理人员在
履行职责时恪尽职守、勤勉尽责，在行使职权时没有违反法律、行政法规和公司
章程规定的行为，也没有损害公司利益和侵犯股东权益的行为。
2、检查公司财务情况
监事会对公司 2023 年度的财务状况和经营成果进行了有效的监督、检查和
审核，监事会认为：公司财务制度健全，财务运作规范，财务状况良好。苏亚金
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性说明段的审计报告是客观公正的，真实反映了公司 2023 年度的财务状况和经
营成果。
3、公司关联交易情况
监事会依照《公司章程》、《关联交易决策制度》的要求对公司 2023 年度发生的关联交易进行了监督和核查，监事会认为：2023 年度发生的关联交易符合公司经营的实际和发展所需，交易双方遵循了客观、公开、公正的原则，交易价格公允、合理，不会影响公司独立性，主营业务不会因此类关联交易而对关联方形成依赖。关联交易的表决程序符合有关法律、行政法规和《公司章程》的规定，有利于实现各方现有资源的合理配置和充分利用，实现各方的资源共享及优势互补，有利于减少本公司重复投资，提高公司综合效益。
4、检查公司信息披露情况
公司已按照相关法律法规制定了《信息披露管理制度》，报告期内公司严格遵守公平信息披露原则，信息披露真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。实际运作中未违反相关规定，公司信息披露管理制度能得到有效执行，切实保障了投资者特别是中小投资者的合法权益。
5、公司内部控制情况
公司监事会认真审阅了公司 2023 年度内部控制的自我评价报告，对公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效地执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
6、对公司董事会编制的 2023 年年度报告发表的审核意见
经审核，监事会认为董事会编制和审核浙江爱康新能源科技股份有限公司2023 年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、2024 年监事会工作计划
2024 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规及《公司章程》和《监事会议事规则》的规定和要求，勤勉尽责，积极履行监督职能，充分发挥监事会在公司治理结构
中的作用，主要工作计划如下：
（一）积极适应公司的发展要求，积极参加专题培训活动，提高监事的专业能力，谨遵诚信原则，加大监督力度，保证公司各项决策程序的合法性、合规性；
（二）定期审阅公司财务报告，积极参与公司财务报表及会计师事务所的审计工作，对公司的财务运作情况、关联交易等重大事项实施监督，加强与董事会、管理层的工作沟通，确保资金合规使用；
（三）重点关注公司风险管理和内部控制体系建设和执行情况，加强内部控制制度的完善，督促公司各部门规范运作；
（四）拓展工作思路，依法列席董事会、股东大会及经营相关会议，及时掌握公司重大决策事项，更好地维护公司及全体股东利益。
浙江爱康新能源科技股份有限公司监事会
二〇二四年四月二十九日