西藏华钰矿业股份有限公司董事会审计委员会
对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》和西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“公司”）《公司章程》《公司独立董事工作制度》《公司董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告及董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下：
一、2023 年年审会计师事务所基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员
总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。
立信 2023 年业务收入（经审计）50.01 亿元，其中审计业务收入 35.16 亿
元，证券业务收入 17.65 亿元。
2023 年度立信为 671 家上市公司提供年报审计服务，审计收费 8.32 亿元，
同行业上市公司审计客户 2 家。
2、投资者保护能力
截至 2023 年末，立信已提取职业风险基金 1.66 亿元，购买的职业保险累计
赔偿限额为 12.50 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

起诉（仲裁） 诉讼（仲裁）事 诉讼（仲裁）
被诉（被仲裁）人 诉讼（仲裁）结果
人 件 金额
尚 余 1,000 连带责任，立信投保的职业保险足
金亚科技、周旭辉、
投资者 2014 年报 多万，在诉 以覆盖赔偿金额，目前生效判决均
立信
讼过程中 已履行
一审判决立信对保千里在2016年12
月 30 日至 2017 年 12 月 14 日期间
2015 年重组、
保千里、东北证券、 因证券虚假陈述行为对投资者所负
投资者 2015 年报、2016 80 万元
银信评估、立信等 债务的 15%承担补充赔偿责任，立
年报
信投保的职业保险 12.5 亿元足以覆
盖赔偿金额
3、诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚1次、监督管理措施29次、自律监管措施1次和纪律处分无，涉及从业人员75名。
（二）项目信息
1、基本信息
开始从事 开始为本公
注册会计师执 开始在本所
项目 姓名 上市公司 司提供审计
业时间 执业时间
审计时间 服务时间
项目合伙人 李永江 2017 年 9 月 2013 年 2013 年 11 月 2021 年
签字注册会计师 易小龙 2020 年 11 月 2021 年 2018 年 9 月 2021 年
质量控制复核人 张金华 2007 年 1 月 2007 年 2011 年 12 月 2021 年
（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：李永江
时间 上市公司名称 职务
2021 年 本钢板材股份有限公司 签字合伙人
2021-2022 年 西藏高争民爆股份有限公司 签字合伙人
2021-2023 年 华远地产股份有限公司 签字合伙人
2021-2023 年 北京直真科技股份有限公司 签字合伙人
2021-2023 年 西藏华钰矿业股份有限公司 签字合伙人
2023 年 东芯半导体股份有限公司 签字合伙人
2021-2022 年 成远矿业开发股份有限公司 签字合伙人

2021-2023 年 浙江爱力浦科技股份有限公司 签字合伙人
2022-2023 年 拉卡拉支付股份有限公司 复核合伙人
2022-2023 年 广联达科技股份有限公司 复核合伙人
2023 年 奥精医疗科技股份有限公司 复核合伙人
2022-2023 年 中捷资源投资股份有限公司 复核合伙人
2022-2023 年 深圳市容大感光科技股份有限公司 复核合伙人
2022-2023 年 中国航发动力股份有限公司 复核合伙人
2022 年 威龙葡萄酒股份有限公司 复核合伙人
2022-2023 年 山东德尔智能数码股份有限公司 复核合伙人
2023 年 新乡瑞诚科技股份有限公司 复核合伙人
2023 年 福建汇川物联网技术科技股份有限公司 复核合伙人
（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：易小龙
时间 上市公司名称 职务
2021-2023 年 西藏华钰矿业股份有限公司 签字注册会计师
2021-2022 年 浙江爱力浦科技股份有限公司 签字注册会计师
2022-2023 年 东芯半导体股份有限公司 签字注册会计师
（3）质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：张金华
时间 上市公司名称 职务
2021 年 北京宇信科技集团股份有限公司 签字合伙人
2023 年 奥精医疗科技股份有限公司 签字合伙人
2022-2023 年 北京博睿宏远数据科技股份有限公司 签字合伙人
2021-2022 年 北京中迪投资股份有限公司 签字合伙人
2021-2023 年 河北恒工精密装备股份有限公司 签字合伙人
2021-2023 年 山东海科新源材料科技股份有限公司 签字合伙人
2021-2022 年 西藏高争民爆股份有限公司 复核合伙人
2021-2022 年 北京昆仑万维科技股份有限公司 复核合伙人
2021-2023 年 华远地产股份有限公司 复核合伙人
2021-2023 年 浙江爱力浦科技股份