友邦吊顶:华泰联合证券有限责任公司关于公司2015年现场检查报告

廖染

(发表于: 友邦吊顶股吧更新时间: )

我要评论赞(25567)

友邦吊顶:华泰联合证券有限责任公司关于公司2015年现场检查报告查看PDF原文

公告日期：2016-04-07

华泰联合证券有限责任公司关于浙江友邦集成吊顶股份有限公司2015年现场检查报告根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）和《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关法律法规的要求，华泰联合证券有限责任公司作为浙江友邦集成吊顶股份有限公司（以下简称“友邦吊顶”或“公司”）2014年首次公开发行股票的保荐机构，于2016年3月19日至3月23日对浙江友邦集成吊顶股份有限公司2015年有关情况进行了现场检查，报告如下：保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司被保荐公司简称：友邦吊顶保荐代表人姓名：李俊旭联系电话：021-60351299保荐代表人姓名：黄生平联系电话：021-68498559现场检查人员姓名：黄生平、吴军现场检查对应期间：2015年4月1日至2015年12月31日现场检查时间：2016年3月19日至2016年3月23日一、现场检查事项现场检查意见（一）公司治理是否不适用现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录；访谈上市公司的控股股东、实际控制人。1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规是2.公司章程和三会规则是否得到有效执行是3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要是件是否齐备，会议资料是否保存完整4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认是5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文是件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义不适用务7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序不适用和信息披露义务8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立是9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争是（二）内部控制现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录；检查或者走访对上市公司损益影响重大的控股或参股公司；走访上市公司的控股股东、实际控制人。1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适是用）2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计是部门（如适用）3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）是4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提是交的工作计划和报告等（如适用）5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进是度、质量及发现的重大问题等（如适用）6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计是工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进是行一次审计（如适用）8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员是会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员是会提交年度内部审计工作报告（如适用）10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评是价报告（如适用）11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完是备、合规的内控制度（三）信息披露现场检查手段：对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录；对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈。1.公司已披露的公告与实际情况是否一致是2.公司已披露的内容是否完整 ……[点击查看原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。

声明：如本站内容不慎侵犯了您的权益，请联系邮箱：wangshiyuan@epins.cn 我们将迅速删除。