公告日期：2016-06-21

华泰家园12号分级集合资产管理计划资产管理合同（草案）管理人：华泰证券（上海）资产管理有限公司托管人：上海浦东发展银行股份有限公司南京分行二Ｏ一六年 月日目 录一、前言......2二、释义......2三、合同当事人......6四、集合资产管理计划的基本情况......7五、集合计划的参与和退出......10六、管理人自有资金参与集合计划......15七、集合计划的分级......15八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限......20九、集合计划的成立......20十、集合计划账户与资产......21十一、集合计划资产托管......21十二、集合计划的估值......21十三、集合计划的费用、业绩报酬......26十四、集合计划的收益分配......28十五、投资理念与投资策略......29十六、投资决策与风险控制......29十七、投资禁止行为......35十八、集合计划的信息披露......36十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结......38二十、集合计划的展期......38二十一、集合计划终止和清算......39二十二、当事人的权利和义务......40二十三、违约责任与争议处理......44二十四、风险揭示......45二十五、合同的成立与生效......49二十六、合同的补充、修改与变更......49一、前言为规范华泰家园12号分级集合资产管理计划运作，明确《华泰家园12号分级集合资产管理计划资产管理合同》当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券公司客户资产管理业务规范》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等法律法规、中国证监会和中国证券业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《华泰家园12号分级集合资产管理计划说明书》、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法。委托人所披露或提供的信息和资料真实、准确、完整，并已阅知本合同和《华泰家园12号分级集合资产管理计划说明书》全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。委托人在此申明签署本集合计划管理合同即表明委托人为已具备《私募投资基金监督管理暂行办法》规定要求的合格投资者。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。二、释义在本合同中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：集合资产管理计划、资产管 指华泰家园12号分级集合资产管理计划；理计划、集合计划、本计划集合计划说明书、计划说明 指《华泰家园12号分级集合资产管理计划说明书》书、说明书 及对说明书的任何有效的修订和补充；集合资产管理合同、资产管 指《华泰家园12号分级集合资产管理计划资产管理合同、本合同 理合同》及对该合同的任何有效的修订和补充；托管协议 指《华泰家园12号分级集合资产管理计划托管协议》；风险揭示书 指《华泰家园12号分级集合资产管理计划风险揭示书》；《管理办法》 指2013年6月26日中国证监会根据《关于修改〈证券公司客户资产管理业务管理办法〉的决定》修订并施行的《证券公司客户资产管……[点击查看原文][查看历史公告]

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