研报中语法错误、有错别字国盛证券被出具警示函

蒲宛容

(发表于: 国盛金控股吧更新时间: 2023-08-30 08:17:09)

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研报中语法错误、有错别字国盛证券被出具警示函

来源：大河财立方

　　又一券商因研报不规范，收到警示函！6月30日，江西证监局对国盛证券有限责任公司出具警示函。

　　经查，国盛证券发布证券研究报告业务存在以下问题：

　　一是业务管理方面存在不足，如邀请外部专家制度不完善，未规定社会声誉、处罚记录要求；未及时修订投价报告相关制度；对于证券研究报告中语法错误、错别字的责任承担规定不合理；对《每日一图》市场影响审慎性评估有效性不足。

　　二是部分证券研究报告存在个别数据底稿不完善，个别数据与源数据不一致，单位错误，个别调研存在先调研后审批等情况。

　　根据相关规定，江西证监局决定对国盛证券采取出具警示函的行政监管措施，并要求国盛证券认真查找和整改问题，完善发布证券研究报告业务相关制度机制，进一步加强内部管控，切实全面提升合规管理水平。

（文章来源：大河财立方） [点击查看原文]

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钭姒冈

通行证己下发，注意查收。下星期看你带动证券飞

2023-06-30 18:07:53
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薛乏岐

让散户交筹码的，放心礼拜一收盘涨停

2023-06-30 18:14:23
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简冰

利好新能源

2023-06-30 18:14:59
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戚忘冽

妖股通行证

2023-06-30 18:24:48
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匡局悠

确实没其他利空了？

2023-06-30 18:32:41
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荀打姿

这多大点事？

2023-06-30 18:41:34
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明持

这是逼得没招出了，拿文字来说事！这脑子不够用了！

2023-06-30 19:13:35
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郦浙炎

监管机构，很无聊啊

2023-06-30 19:31:21
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伊般班

语文是体育老师教的，咋滴？！

2023-06-30 19:37:25
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阮移

有没有可能，前面一波拉升，是有部分先知先觉者知悉要处罚，拉高跑路？数日打回原形后，今天知悉原来只是警示，又有一批先知先觉者抢筹入场？量柱奇高。

徐不桶：主力是不是按照利空出尽看待的？貌似，一分钱都没罚，起码不影响公司的财报和业绩。

2023-07-01 00:36:21
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蓟圭染

怪不得涨停

2023-07-01 06:24:48
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熊顷是

这是动了谁的奶酪了？中金出利空，从33涨到了47[捂脸]

2023-07-01 07:12:37
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荀耳共

警示的好！

2023-07-01 07:49:16
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宁知型

犯了低级错误

2023-07-01 15:16:37
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王计巧

这个公司管理有大问题。

2023-07-01 15:32:12
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邹伍恭

新人类的语言不是你们能读懂的

2023-07-01 22:27:28
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湛康

300290荣科科技：全球领先的超聚变算力软硬件龙头（甩鸿博剑桥十条街）+实控人百亿国资信创平台、AI医疗智能机器人全国龙头/20个涨停板

2023-07-01 22:45:23
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终升放

不用看礼拜一直接涨停[上涨][上涨][上涨][上涨][上涨][大笑][大笑][大笑][大笑][大笑][大笑]

2023-07-01 23:58:55
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莘康敖

警示函大利空一出，下周可能会跌停

2023-07-02 07:59:02
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