公告日期：2015-12-29

华泰联合证券有限责任公司关于江苏省广电有线信息网络股份有限公司2015年度现场检查报告根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律法规的要求，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）作为江苏省广电有线信息网络股份有限公司（以下简称“江苏有线”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，于2015年12月16日至12月21日对江苏省广电有线信息网络股份有限公司自上市之日起至现场检查之日有关情况进行了现场检查。一、本次现场检查的基本情况华泰联合证券针对江苏有线实际情况制订了2015年度现场检查工作计划。为顺利实施本次现场工作，提高现场工作效率，切实履行持续督导工作，华泰联合证券于2015年12月2日以邮件方式将现场检查事宜通知江苏有线，并要求公司提前准备现场检查工作所需的相关文件和资料。2015年12月16日至12月21日，华泰联合证券保荐代表人根据事先制订的现场检查工作计划，采取与公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行沟通和询问、查看公司生产经营场所、走访公司控股股东及检查主要控股和参股公司、查阅和复印公司账簿和原始凭证及其他相关资料、与负责公司审计业务的会计师事务所和负责募集资金专户存储的银行等沟通交流等形式，对包括公司治理和内部控制情况、三会运作情况、信息披露情况、独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况以及经营状况在内的事项进行了现场检查，并于2015年12月22日将现场检查结果及提请公司注意的事项和整改建议以书面方式提交江苏有线。二、对现场检查事项逐项发表的意见（一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况现场检查人员查阅了江苏有线的公司章程、股东大会、董事会和监事会议事规则，收集和查阅了股东大会、董事会、监事会、专门委员会议案、表决票及会议决议等资料，重点关注会议召开方式与程序是否合法合规。核查意见：经现场核查，保荐机构认为：江苏有线根据《公司法》等规范性文件制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》等规章制度，《公司章程》和治理制度完备、合规，股东大会、董事会和监事会议事规则得到有效执行。公司依法建立健全了股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度，董事、监事和高级管理人员严格按照有关法律、法规和相关业务规则的要求履行职责。股东大会、董事会和监事会的召集、召开及表决程序合法合规，三会规则得到有效执行，会议记录真实完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件齐备，会议资料保存完整，会议决议有出席会议董事或监事的签名确认。2015年10月9日，江苏有线发布《董事会秘书辞职公告》，董事会秘书秦晓华因个人年龄原因申请辞去公司董事会秘书职务，辞职自送达公司董事会之日起生效。在董事会秘书空缺期间，暂由公司副总经理陈健先生代行董事会秘书职责。公司设立了内部审计部门，负责独立监督和评价公司及所属单位财务收支、经济活动的真实、合法和效益的行为；公司制定了《内部审计制度》，规定了内部审计部门职责。公司董事会下设审计委员会，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。公司内部机构设置和权责分配科学合理，部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任规定明确合规，内部审计部门和审计委员会构成、履行职责合法合规，内部审计部门和审计委员会对公司内部控制有效性的评估与事实相符，风险评估和控制措施得到有效执行。（二）信息披露情况现场检查人员对公司的信息披露情况进行了检查，确认公司已披露的公告与实际情况一致、披露内容完整，不存在应予披露而未披露的事项，重大信息的传递、披露流程、保密情况符合公司信息披露管理制度的相关规定，信息披露档案资料完整，信息披露情况符合上海证券交易所的相关规定。（三）独立性以及与公司持股5%以上的主要股东、董事、监事、高级管理人员及其他关联方资金往来情况现场检查人员查阅了公司三会会议资料、账务情况并与相关财务人员进行沟通。核查意见：经现场核查，公司建立了防止持股5%以上的主要股东、董事、监事、高级管理人员及其他关联方直接或间接占用上市公司资金或其他资源的制度，公司资产完整，人员、机构、业务、财务保持完全独立，不存在关联方违规占用公司资金的情形。（四）募集资金使……[点击查看原文][查看历史公告]

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