沈阳富创精密设备股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告
作为沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称“公司”或“富创精密”）独立董事期间内，本人严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》及《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《沈阳富创精密设备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《沈阳富创精密设备股份有限公司独立董事制度》（以下简称“《独立董事制度》”）等相关规定，积极参加公司股东大会、董事会等会议，认真审议议案，并对相关事项发表独立意见，积极履职，尽职尽责，充分发挥独立董事作用，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
报告期内，本人于2023年10月就任公司独立董事及薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会委员和提名委员会委员，现将2023年度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
傅穹先生，男，1970年出生，中国国籍，无境外永久居住权，博士研究生学历，民商法学专业。1995年至今任吉林大学法学院教授；2008年至2016年，兼任吉林财经大学法学院院长；2019年6月至今，任孚能科技（赣州）股份有限公司独立董事；2022
年12月至今，任豪尔赛科技集团股份有限公司独立董事。2023年10月至今，任富创精密独立董事。
（二）独立性说明
作为公司独立董事期间，本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职，且未在公司关联企业任职；没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。本人具备《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》和《独立董事制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格。本人在履职过程中能够确保客观、独立的专业判断，维护全体股东特别是中小投资者的利益，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）参加股东大会、董事会会议情况
参加董事会情况 参加股东
大会情况
独立董事 本年应参 是否连续 出席股东
姓名 加董事会 亲自出席 委托出席 缺席次数 两次未亲 大会的次
次数 次数 次数 自参加会 数
议
傅穹 2 2 0 0 否 1
作为公司独立董事期间，本人独立、客观、审慎的对公司2023年度董事会所有议案行使表决权。本人本着勤勉尽责的态度，在每次董事会前认真审阅议案及相关材料，对调整募投项目实施进度等事项发表了独立意见。同时，本人依据多年实务积累的经验和专业能力对董事会及公司的运作经营提出了合理建议。
作为公司独立董事期间，本人认为公司2023年度董事会、股
东大会会议的召开及重大事项的表决符合法律法规等相关规定。
（二）参加董事会专门委员会会议情况
2023年度本人作为公司独立董事期间内，参加公司董事会审计委员会会议1次，未有无故缺席的情况发生。对于提交董事会专门委员会审议的议案，本人均在会前认真查阅相关文件资料，及时向相关部门和人员询问详细情况，认真审议各项议案，充分运用自身的专业知识为董事会专门委员会提供合理化的建议，切实履行作为委员的职责，为公司董事会科学决策发挥重要作用。本人认为，本人任职的董事会提名委员会所审议通过的各项议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，本人对各项议案均未提出异议。
（三）与中小股东的沟通交流情况、现场考察、上市公司配合独立董事工作的情况
2023年度作为公司独立董事期间内，本人与公司董事会和管理层保持良好的沟通和交流，积极对公司经营管理及合规治理提出建议。利用出席董事会及股东大会的机会，与公司进行了多次沟通，会前公司及时提供本人所需的各项资料和信息，为本人履行职责提供了必要的工作条件。本人通过电话及其他通讯方式与公司董事、高级管理人员及相关人员保持通畅的沟通，本人密切关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时了解公司重大事项的进展情况，勤勉尽责且保持客观独立，在保证公司规范经营等方面起到了应有的作用。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
2023年度作为公司独立董事期间内，本人对公司关联交易事项进行了认真审查，重点在交易价格公允性、交易必要性等方面，对公司年度日常关联交易的预计及执行情况进行了审核，认为公司董事会审议关联交易事项时，决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的有关规定，未发现关联交易事项中存在损害公司和中小股东利益的情形，不会对关联方形成依赖，亦不会影响公司独立性，不存在应披露未披露的关联交易。
（二）募集资金的使用情况
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规及《沈阳富创精密设备股份有限公司募集资金管理制度》的有关规定，作为公司独立董事期间，本人对公司2023年度募集资金存放与实际使用情况进行了认真核实，公司不存在违规使用募集资金的情况。
（三）并购重组情况
2023年度本人作为公司独立董事期间内，公司未发生并购重组的情况。
（四）公司及股东承诺履行情况
2023年度本人作为公司独立董事期间内，公司及股东恪守承诺，严格遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，未出现延迟履行或违反承诺的情形。

（五）信息披露的执行情况
2023年度本人作为公司独立董事期间内，公司完成了定期报告等其他临时公告的编制及披露工作，披露均符合《公司章程》及《沈阳富创精密设备股份有限公司信息披露管理办法》的规定，并履行了必要的审批、报送程序，信息披露真实、准确、完整、及时，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（六）内部控制的执行情况
2023年度本人作为公司独立董事期间内，公司不断完善公司内部控制与全面风险管理体系，注重内部控制制度的贯彻执行，在工程项目管理等方面的内部控制严格、有效，经营活动中可能存在的内外部风险得到了合理控制，预定目标基本实现。本人认为公司内部控制符合公司实际，具有完整性、合理性和有效性。
（七）董事会以及下属专门委员会的运作情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。董事会、相关委员会会议的召集召开符合《公司章程》、《沈阳富创精密设备股份有限公司董事会议事规则》和各自专门委员会工作细则的有关规定。会议通知、会议资料送达及时，会议议案内容真实、准确、完整，会议的表决程序合法，会议的结果有效。本人认为，董事会及各专门委员会工作运作规范，切实维护了公司和全体股东的合法权益。
（八）开展新业务情况
2023年度本人作为公司独立董事期间内，公司不存在开展新
业务的情况。
（九）独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项
本人认为，2023年度本人作为公司独立董事期间内，公司治理体系较为完善，暂不存在需予以改进的事项。
四、总体评价和建议
2023年度作为公司独立董事期间内，本人秉承着客观、公正、独立的工作原则，本着对公司和全体股东负责的工作态度，按照各项法律、法规以及《公司章程》的规定，忠实勤勉地履行独立董事的各项职责，对公司重大事项保持专业、审慎态度进行审议，切实发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东合法权益。
2024年，本人会持续恪尽职守、勤勉尽责地履行独立董事的职责和义务，继续与公司董事会、监事会、管理层保持密切沟通与合作，充分发挥本人的专业优势和独立地位，维护所有股东特别是中小股东的合法权益，进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，推动公司高质量发展。
特此报告。
沈阳富创精密设备股份有限公司
独立董事：傅穹
2024年4月27日