上海安硕信息技术股份有限公司
独立董事董希淼 2023 年度述职报告
尊敬的各位股东及股东代表：
作为上海安硕信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》及《公司章程》、《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规和规章制度的规定，在 2023 年度任职期间，诚实、勤勉、独立的履行职责，主动了解公司的生产经营运作情况，积极参加公司各项治理会议，认真审议董事会及专门委员会各项议案，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。
现将本人 2023 年度任职期间履行独立董事职责的情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况
董希淼，中国国籍，无境外居留权，高级经济师。1977 年出生，2000 年获
得兰州大学历史学学士及法学学士双学位，2010 年获得浙江工业大学工商管理硕士。曾任中国建设银行浙江省分行高级经理、恒丰银行研究院执行院长、中国人民大学重阳金融研究院副院长；2019 年 9 月至今，担任中关村互联网金融研究院首席研究员，目前兼任招联消费金融有限公司首席研究员、甘肃银行股份有限公司独立董事、亳州药都农村商业银行股份有限公司独立董事，优德精密工业(昆山)股份有限公司独立董事。现任公司独立董事。
（二）独立性说明
在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》
二、独立董事年度履职情况
（一）出席会议情况
1、出席董事会情况
2023 年度，在本人任职期间，公司共召开董事会 6 次，本人均亲自出席会
议，无授权委托其他独立董事代为出席董事会及缺席的情形，有效履行了独立董事职责。本人对董事会审议的相关议案进行认真审阅，积极参与各项议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。2023 年度公司董事会的召集召开符合法定程序，各项议案的审议程序合法有效。2023 年度本人对董事会上的各项议案均投赞成票，无投反对票及弃权票的情形。
2、出席董事会专门委员会会议情况
2023 年度，在本人任职期间，公司召开审计委员会会议 6 次、战略委员会
会议 1 次、薪酬与考核委员会会议 1 次，本人作为第五届战略委员会委员、第五届审计委员会委员和第五届薪酬与考核委员会召集人均亲自出席了会议，无授权委托其他独立董事代为出席董事会专门委员会会议及缺席的情形，有效履行了独立董事职责。本人对董事会专门委员会会议审议的相关议案进行认真审阅，积极参与各项议题的讨论并提出合理建议。
3、出席股东大会情况
2023 年度，在本人任职期间，公司召开股东大会 2 次，本人列席股东大会
2 次。
4、出席独立董事专门会议情况
根据《上市公司独立董事管理办法》的相关规定，结合公司实际情况，公司于 2023 年 12 月制定了《独立董事工作制度》。报告期内，公司未召开独立董事专门会议。随着公司《独立董事工作制度》的修订，我们将在 2024 年按照相关规定开展独立董事专门会议相关工作。
（二）行使独立董事职权情况
2023 年任职期间，本人本着实事求是的原则以及对公司和全体股东负责的
态度，根据相关法律、法规、规范性文件的要求，对公司董事会审议的相关事项在充分了解的前提下，基于本人的专业知识和能力做出了客观、独立、公正
见：
序 会议届次 发表独立意见 发表独立意见事项
号 时间
1、对第五届董事会高级管理人员聘任
1 第五届董事会第一次会议 2023-03-17
的独立意见。
事前认可意见：
1、《关于预计 2023 年度日常关联交
易计划》的事前认可意见；
2、《关于续聘 2023 年度审计机构》
的事前认可意见。
独立意见：
1、关于 2022 年度利润分配预案的独
立意见
2、关于 2022 年度公司内部控制自我
评价报告的独立意见
3、关于续聘 2023 年度审计机构的独
立意见
2 第五届董事会第二次会议 2023-04-24 4、关于 2023 年董事薪酬方案的独立
意见
5、关于 2023 年高级管理人员薪酬方
案的独立意见
6、关于向银行申请综合授信额度的独
立意见
7、关于预计公司 2023 年度日常关联
交易计划的独立意见
8、关于使用闲置自有资金购买理财产
品的独立意见
9、关于 2022 年度计提信用减值准
备、资产减值准备及核销资产事项的
独立意见

10、关于公司对外担保及控股股东、
其他关联方占用公司资金情况的独立
意见
11、关于回购注销 2020 年限制性股票
激励计划部分第 1 类限制性股票的独
立意见
12、关于作废 2020 年限制性股票激励
计划部分第 2 类限制性股票的独立意
见
13、关于会计政策变更的独立意见
1、关于控股股东及其他关联方占用公
3 第五届董事会第四次会议 2023-08-29 司资金、公司对外担保情况的专项说
明和独立意见
（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
2023 年度任期内，本人积极与公司内部审计机构及会计师事务所进行沟
通，加强公司内部审计人员业务知识和审计技能培训、与会计师事务所就相关问题进行有效地探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。
（四）现场调查与沟通
2023 年任职期间，本人利用参加董事会、专门委员会会议的机会以及其他
时间，对公司进行了多次考察，重点对公司的股东大会决议、董事会决议执行情况、岗位职责考核情况、内控制度的建设及执行情况、生产经营情况以及财务状况等方面进行了检查，并通过电话等方式，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影
响，关注有关公司的报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的法人治理、经营管理情况，积极对公司经营管理提出建议。
（五）中小投资者权益保护工作
1、作为公司独立董事，本人严格履行独立董事的职责，积极关注公司经营情况，按时出席公司董事会会议，认真审核了各项议案和公司提供的材料，用自己的专业知识做出独立、公正、客观的结论，审慎的行使表决权；并对 2023
年任职期间公司对外投资、关联交易及其他重大事项等情况进行了主动查询，了解各项交易价格是否有失公允，各项交易履行程序是否完备、合规，是否存在侵害中小股东利益的情形。通过这些工作的开展，切实履行独立董事的忠实和勤勉义务，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。
2、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正。
3、充分关注公司所面临的宏观经济形势及行业发展趋势，与公司管理层共同探讨公司所处行业的发展机遇，以及技术发展对公司