热门股吧
MORE+- 浦发银行股吧
- 德豪润达股吧
- 七匹狼股吧
- 新五丰股吧
- 中联重科股吧
- 酒鬼酒股吧
- 飞乐音响股吧
- 江特电机股吧
- 正邦科技股吧
- 大港股份股吧
- 福耀玻璃股吧
- 光大银行股吧
- 山河智能股吧
- 三峰环境股吧
- 神州泰岳股吧
- 哈投股份股吧
- 招商银行股吧
- 振华科技股吧
- 士兰微股吧
- 吉电股份股吧
- 中国医药股吧
- 华丽家族股吧
- 金风科技股吧
- 苏州高新股吧
- 沧州明珠股吧
- 宇通客车股吧
- 华茂股份股吧
- 葛洲坝股吧
- 鸿博股份股吧
- 华东科技股吧
- 中国高科股吧
- 中国中铁股吧
- 新疆天业股吧
- 中芯国际股吧
- 恒邦股份股吧
- 东风科技股吧
- 中集集团股吧
- 莱宝高科股吧
- 洋河股份股吧
- 同仁堂股吧
- 中金黄金股吧
- 德赛电池股吧
- 维维股份股吧
- 云天化股吧
- 抚顺特钢股吧
- 怡亚通股吧
- 阳光电源股吧
- 中国核电股吧
- 青岛双星股吧
- 永鼎股份股吧
- 丰原药业股吧
- 西部矿业股吧
- 中通客车股吧
- 中国银行股吧
- 凯恩股份股吧
- 隧道股份股吧
- 露天煤业股吧
- 航天晨光股吧
- 新海宜股吧
- 时代新材股吧
- 新野纺织股吧
- 超声电子股吧
- 孚日股份股吧
- 金健米业股吧
- 华英农业股吧
- 福晶科技股吧
- 宗申动力股吧
- 中色股份股吧
- 汉缆股份股吧
- 西部资源股吧
- 四环生物股吧
- 沃尔核材股吧
- 中航资本股吧
- 科达股份股吧
- 精达股份股吧
- 双鹭药业股吧
- 承德露露股吧
- 科大讯飞股吧
- 成飞集成股吧
- 万向钱潮股吧
- 天坛生物股吧
- 津滨发展股吧
- 浙大网新股吧
- 京东方A股吧
- 上海贝岭股吧
- 中国宝安股吧
- 锦龙股份股吧
- 中国建筑股吧
- 安科生物股吧
- 深赛格股吧
- 汉王科技股吧
- 奋达科技股吧
- 国中水务股吧
- 罗牛山股吧
- 哈药股份股吧
- 御银股份股吧
- 华发股份股吧
- 复星医药股吧
- 大唐电信股吧
- 中金岭南股吧
- 新安股份股吧
- 供销大集股吧
- 东方财富股吧
- 国轩高科股吧
- 江淮汽车股吧
- 华天科技股吧
- 长电科技股吧
- 搜于特股吧
- 张江高科股吧
- 三安光电股吧
- 云内动力股吧
- 泰达股份股吧
- 焦作万方股吧
- 海德股份股吧
- 中兴通讯股吧
- 方大炭素股吧
- 山东黄金股吧
- 太极实业股吧
- 广电运通股吧
- 以岭药业股吧
- 安信信托股吧
- 中国西电股吧
- 欣龙控股股吧
- 康美药业股吧
- 达安基因股吧
- 鲁抗医药股吧
- 四川长虹股吧
- 星期六股吧
- 一汽夏利股吧
- 恒生电子股吧
- 小商品城股吧
- 辽宁成大股吧
- 伊利股份股吧
- 华胜天成股吧
- 金证股份股吧
- 康恩贝股吧
- 紫金矿业股吧
- 杉杉股份股吧
- 安凯客车股吧
- 浙江龙盛股吧
- 尚荣医疗股吧
- 比亚迪股吧
- 道恩股份股吧
- 东旭光电股吧
- 包钢股份股吧
- 高鸿股份股吧
- 鹏博士股吧
- 永太科技股吧
- 中国重工股吧
- 金发科技股吧
- 二三四五股吧
- 奥特佳股吧
- 昆仑万维股吧
- 亨通光电股吧
- 东山精密股吧
- 北方稀土股吧
- 福田汽车股吧
- 海康威视股吧
- 中国国航股吧
- 永泰能源股吧
- 中国联通股吧
- 海螺水泥股吧
- 生益科技股吧
- 南京新百股吧
- 庞大集团股吧
- 中国铁建股吧
- 通化东宝股吧
- 通产丽星股吧
- 高德红外股吧
- 华兰生物股吧
- 百大集团股吧
- 广电网络股吧
- 海王生物股吧
- 恒宝股份股吧
- 长春高新股吧
- 南钢股份股吧
- 华工科技股吧
- 中信证券股吧
- 海特高新股吧
建元信托(600816) 现价: 2.89 涨幅: -0.34% 涨跌: -0.01元 | ||||
成交:4665万元 | 今开: 2.90元 | 最低: 2.88元 | 振幅: 2.07% | 跌停价: 2.61元 |
市净率:2.17 | 总市值: 284.50亿 | 成交量: 160660手 | 昨收: 2.90元 | 最高: 2.94元 |
换手率: 0.29% | 涨停价: 3.19元 | 市盈率: 335.02 | 流通市值: 158.06亿 |
建元信托:董事会风险控制与审计委员会2023年度履职情况报告
公告时间:2024-04-24 20:18:35
建元信托股份有限公司
董事会风险控制与审计委员会 2023 年度履职情况报告
2023 年,建元信托股份有限公司(以下简称“公司”)董事会风
险控制与审计委员会根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》以及《公司章程》《董事会专门委员会实施细则》等有关规 定,勤勉尽责,认真履行了审计监督职责。现就风险控制与审计委员 会 2023 年度履职情况作如下报告:
一、董事会风险控制与审计委员会基本情况
2023 年,公司第九届董事会风险控制与审计委员会由三名委员
组成,分别为独立董事郭永清先生、原董事王他竽先生、独立董事徐 新林先生。其中,独立董事郭永清先生担任主任委员,王他竽先生已
于 2024 年 1 月 2 日辞去公司董事会董事、董事会风险控制与审计委
员会委员职务。
二、董事会风险控制与审计委员会会议召开情况
2023 年,董事会风险控制与审计委员会共召开了 7 次会议,会
议召开情况如下:
会议名称 召开时间 审议或讨论事项
第九届董事会风
险控制与审计委 2023 年 3 月 16 日 关于 2022 年年度审计及相关工作汇报
员会第三次会议
1.公司 2022 年度财务报表
2.关于公司 2022 年审计工作的总结报告
3.公司 2022 年度内部控制评价报告
4.公司 2022 年度稽核审计工作总结与 2023
年度审计计划
5.关于续聘立信会计师事务所(特殊普通合
第九届董事会风 伙)为公司 2023 年度财务审计机构的议案
险控制与审计委 2023 年 4 月 26 日 6.关于续聘立信会计师事务所(特殊普通合
员会第四次会议 伙)为公司 2023 年度内部控制审计机构的议
案
7.关于计提资产减值损失及公允价值变动损
失的议案
8.关于《安信信托股份有限公司内部审计制
度》的议案
9.公司 2023 年第一季度报告
第九届董事会风
险控制与审计委 2023 年 7 月 14 日 2023 年半年度业绩预盈公告
员会第五次会议
第九届董事会风 1.公司 2023 年半年度报告全文及摘要
险控制与审计委 2023 年 7 月 27 日 2.公司 2023 年上半年稽核审计工作报告
员会第六次会议 3.公司 2023 年上半年募集资金存放与使用
的专项审计报告
第九届董事会风 2023 年 10 月 30
险控制与审计委 日 公司 2023 年第三季度报告
员会第七次会议
1.关于与立信会计师事务所签订《审计业务
第九届董事会风 2023 年 12 月 15 约定书》与《内部控制审计业务约定书》的议
险控制与审计委 日 案
员会第八次会议 2.关于制定《建元信托股份有限公司内部控
制评价制度》的议案
第九届董事会风 2023 年 12 月 29
险控制与审计委 日 2023 年度审计计划
员会第九次会议
三、董事会风险控制与审计委员会 2023 年度履职情况
(一)监督及评估外部审计机构工作
2023 年,董事会风险控制与审计委员会对公司聘请的审计机构
立信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“立信会计师事务所”) 执行的外部审计工作进行了监督和评估,根据财务审计工作与其进行
了沟通和讨论,充分了解审计计划、审计发现的问题和审计结果。董事会风险控制与审计委员会认为,立信会计师事务所在执业过程中坚持独立、客观、公正的原则,恪尽职守,切实履行了审计机构应尽职责,较好地完成了公司委托的各项工作。董事会风险控制与审计委员会同意向董事会提议续聘立信会计师事务所为公司 2023 年度财务报表及内部控制审计机构。
(二)监督及评估内部稽核审计工作
2023 年,董事会风险控制与审计委员会认真审阅了公司的稽核审计工作计划,认可计划的可行性,督促公司稽核审计部门严格按照计划执行。经审阅稽核审计部门提交的稽核审计报告,董事会风险控制与审计委员会未发现公司稽核审计工作存在重大缺陷,认为稽核审计工作能够有效运作。
(三)审阅公司财务报告并对其发表意见
2023 年,董事会风险控制与审计委员会根据相关法律法规,本着勤勉尽责的原则,认真履行职责,审阅了公司各期财务报告,与公司管理层进行了充分沟通,认为公司财务报告均按照中国证监会的相关法规以及企业会计准则的规定编制,所载内容真实、准确和完整,公允反映了公司财务状况及经营成果。
(四)监督及评估公司的内部控制
2023 年,董事会风险控制与审计委员会了解了公司现行内部控制制度的设计及执行情况,听取了内控部门的相关汇报,以及立信会计师事务所对公司内部控制审计的相关文件和材料,审议通过了《公司 2022 年度内部控制评价报告》,认为该报告客观真实地反映了公司内控体系建设、内控制度执行情况。于内部控制评价报告基准日,公司不存在财务报告内部控制重大缺陷,公司已按照企业内部控制规
范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制,未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
(五)协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
2023 年,董事会风险控制与审计委员会在充分听取各方意见的基础上,积极协调公司管理层与外部审计机构的沟通、协调公司内部审计部门与外部审计机构的沟通及对外部审计工作的配合,提高了相关审计工作的效率。
四、总体评价
2023 年,董事会风险控制与审计委员会根据法律法规、规范性文件等要求切实履行职责,在监督外部审计机构、指导内部审计工作、完善内部控制制度、加强内部控制评价、强化审计沟通等方面恪尽职守,确保公司合法合规有效运行,提高公司治理水平。
2024 年,董事会风险控制与审计委员会将继续坚持独立、客观、公正、审慎、尽职、勤勉的原则,依法合规地履行职责,完善公司内控体系,提高内控管理的科学性和有效性,维护公司及全体股东的合法权益,推动公司进一步提升治理水平。
建元信托股份有限公司
董事会风险控制与审计委员会
二〇二四年四月二十三日
热门股票
MORE+- 浦发银行股票
- 德豪润达股票
- 七匹狼股票
- 新五丰股票
- 中联重科股票
- 酒鬼酒股票
- 飞乐音响股票
- 江特电机股票
- 正邦科技股票
- 大港股份股票
- 福耀玻璃股票
- 光大银行股票
- 山河智能股票
- 三峰环境股票
- 神州泰岳股票
- 哈投股份股票
- 招商银行股票
- 振华科技股票
- 士兰微股票
- 吉电股份股票
- 中国医药股票
- 华丽家族股票
- 金风科技股票
- 苏州高新股票
- 沧州明珠股票
- 宇通客车股票
- 华茂股份股票
- 葛洲坝股票
- 鸿博股份股票
- 华东科技股票
- 中国高科股票
- 中国中铁股票
- 新疆天业股票
- 中芯国际股票
- 恒邦股份股票
- 东风科技股票
- 中集集团股票
- 莱宝高科股票
- 洋河股份股票
- 同仁堂股票
- 中金黄金股票
- 德赛电池股票
- 维维股份股票
- 云天化股票
- 抚顺特钢股票
- 怡亚通股票
- 阳光电源股票
- 中国核电股票
- 青岛双星股票
- 永鼎股份股票
- 丰原药业股票
- 西部矿业股票
- 中通客车股票
- 中国银行股票
- 凯恩股份股票
- 隧道股份股票
- 露天煤业股票
- 航天晨光股票
- 新海宜股票
- 时代新材股票
- 新野纺织股票
- 超声电子股票
- 孚日股份股票
- 金健米业股票
- 华英农业股票
- 福晶科技股票
- 宗申动力股票
- 中色股份股票
- 汉缆股份股票
- 西部资源股票
- 四环生物股票
- 沃尔核材股票
- 中航资本股票
- 科达股份股票
- 精达股份股票
- 双鹭药业股票
- 承德露露股票
- 科大讯飞股票
- 成飞集成股票
- 万向钱潮股票
- 天坛生物股票
- 津滨发展股票
- 浙大网新股票
- 京东方A股票
- 上海贝岭股票
- 中国宝安股票
- 锦龙股份股票
- 中国建筑股票
- 安科生物股票
- 深赛格股票
- 汉王科技股票
- 奋达科技股票
- 国中水务股票
- 罗牛山股票
- 哈药股份股票
- 御银股份股票
- 华发股份股票
- 复星医药股票
- 大唐电信股票
- 中金岭南股票
- 新安股份股票
- 供销大集股票
- 东方财富股票
- 国轩高科股票
- 江淮汽车股票
- 华天科技股票
- 长电科技股票
- 搜于特股票
- 张江高科股票
- 三安光电股票
- 云内动力股票
- 泰达股份股票
- 焦作万方股票
- 海德股份股票
- 中兴通讯股票
- 方大炭素股票
- 山东黄金股票
- 太极实业股票
- 广电运通股票
- 以岭药业股票
- 安信信托股票
- 中国西电股票
- 欣龙控股股票
- 康美药业股票
- 达安基因股票
- 鲁抗医药股票
- 四川长虹股票
- 星期六股票
- 一汽夏利股票
- 恒生电子股票
- 小商品城股票
- 辽宁成大股票
- 伊利股份股票
- 华胜天成股票
- 金证股份股票
- 康恩贝股票
- 紫金矿业股票
- 杉杉股份股票
- 安凯客车股票
- 浙江龙盛股票
- 尚荣医疗股票
- 比亚迪股票
- 道恩股份股票
- 东旭光电股票
- 包钢股份股票
- 高鸿股份股票
- 鹏博士股票
- 永太科技股票
- 中国重工股票
- 金发科技股票
- 二三四五股票
- 奥特佳股票
- 昆仑万维股票
- 亨通光电股票
- 东山精密股票
- 北方稀土股票
- 福田汽车股票
- 海康威视股票
- 中国国航股票
- 永泰能源股票
- 中国联通股票
- 海螺水泥股票
- 生益科技股票
- 南京新百股票
- 庞大集团股票
- 中国铁建股票
- 通化东宝股票
- 通产丽星股票
- 高德红外股票
- 华兰生物股票
- 百大集团股票
- 广电网络股票
- 海王生物股票
- 恒宝股份股票
- 长春高新股票
- 南钢股份股票
- 华工科技股票
- 中信证券股票
- 海特高新股票