证券代码：688606 证券简称：奥泰生物 公告编号：2024-011
杭州奥泰生物技术股份有限公司
2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意杭州奥泰生物技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2021]495 号)核准同意，公司首次公开发行人民币普通股 13,500,000 股，发行价格 133.67 元/股，新股发行募集资金总额为 1,804,545,000.00 元，扣除发行费用 161,278,093.75 元后,募集资金净
额为 1,643,266,906.25 元，上述募集资金已于 2021 年 3 月 19 日全部到位，并
由致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金的资金到位情况进行了审验，出具致同验字【2021】第 332C000116 号《验资报告》。公司已按规定对募集资金进行了专户存储，公司与保荐机构、募集资金专户开户银行签署了《募集资金三方监管协议》。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、以前年度已使用金额
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司募集资金累计投入 56,367.13 万元，尚未
使用的金额为 115,968.02 万元（其中募集资金 107,959.56 万元，专户存储累计利息扣除手续费、汇兑损益等 8,008.46 万元）。
2、本年度使用金额及当前余额
2023 年度，本公司募集资金使用情况为：
（1）以募集资金直接投入募投项目 9,236.09 万元。截至 2023 年 12 月 31
日，本公司募集资金累计直接投入募投项目 35,058.10 万元。
（2）使用超募资金投资在建项目 35,282.98 万元。截至 2023 年12 月31 日，
本公司募集资金累计直接投入在建项目 54,284.33 万元。
（3）使用超募资金回购股份 2,266.42 万元。截至 2023 年 12 月 31 日，本
公司募集资金累计回购股份 13,810.18 万元。
综上，截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金累计投入 103,152.61 万元，尚未
使用的金额为 71,884.19 万元（其中募集资金 61,174.08 万元，专户存储累计利息扣除手续费、汇兑损益等 10,710.12 万元）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范公司募集资金的管理与使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金管理办法》，在银行设立了募集资金专项账户，对募集资金实行专项专户管理，对存放、使用做出了明确的监管要求。
2021 年 3 月 19 日，公司与杭州联合农村商业银行股份有限公司下沙支行、中
国农业银行股份有限公司杭州下沙支行（现更名为“中国农业银行股份有限公司杭州学林支行”）、杭州银行股份有限公司钱塘支行、招商银行股份有限公司杭州下沙小微企业专营支行及保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的职责、权利和义务。上述三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时严格按照协议的具体要求履行。
2022 年 3 月 17 日，公司及其全资子公司凡天生物科技有限公司与杭州银行股
份有限公司营业部及保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。
2022 年 6 月 16 日，公司及其全资子公司杭州奥恺生物技术有限公司与杭州联
合农村商业银行股份有限公司下沙支行及保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。
2022 年 8 月 12 日，公司及其全资子公司凡天生物科技有限公司和全资孙公司
爱瑟索生物技术有限公司与中信银行股份有限公司杭州经济技术开发区支行及申万宏源证券承销保荐有限责任公司签订了《募集资金专户存储五方监管协议》。
上述监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》
不存在重大差异，公司在使用募集资金时严格按照协议的具体要求履行。
（二）募集资金专户存储情况
1、截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金专户的资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账户 存储方式 专户资金余额
杭州联合农村商业银行股份有限公司 201000270346945 活期 344,693,494.45
下沙支行
中国农业银行股份有限公司杭州学林 19033401040018088 活期 9,977,296.10
支行
杭州银行股份有限公司钱塘支行 3301040160017308407 活期 37,389,442.48
招商银行股份有限公司杭州下沙小微 571913632610701 活期 50,224,576.42
企业专营支行
杭州银行股份有限公司营业部 NRA3301040160018815913 活期 63,154.17
中信银行股份有限公司杭州经济技术 NRA8110814013002497227 活期 604,810.66
开发区支行
杭州联合农村商业银行股份有限公司 201000308404361 活期 95,888,962.13
下沙支行
合计 - 538,841,736.41
注：上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入 10,652.05 万元（其中 2023 年度
利息收入 2,689.91 万元）、汇兑损益 72.23 万元（其中 2023 年度汇兑损益 12.93 万元），已
扣除手续费及税金 14.16 万元（其中 2023 年度手续费及税金 1.18 万元）。
2、截至 2023 年 12 月 31日，本公司尚未收回的理财产品金额为 18,000.00 万元，
本公司回购专用证券账户余额为 205.19 元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
报告期内，公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》使用募集资金，募投项目资金使用情况详见“募集资金
使用情况对照表”（附表 1）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2023 年年度，公司不存在其他募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金
的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2022 年 6 月 27 日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第
十次会议，审议通过了《关于<使用暂时闲置募集资金进行现金管理>的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用以及公司正常业务开展的情况下，使用最高余额不超过人民币 2 亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月（含）的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。董事会授权公司管理层在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。公司监事会、独立董事发表了明确同意的意见，保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司对上述事项
出具了明确同意的核查意见。具体内容详见公司于 2022 年 6 月 28 日在上海证券
交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《杭州奥泰生物技术股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-031）。
公司于 2023 年 6 月 14 日召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会
第十六次会议，审议通过了《关于<使用暂时闲置募集资金进行现金管理>的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用以及公司正常业务开展的情况下，使用最高余额不超过人民币 2 亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月（含）的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。董事会授权公司管理层在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。公司监事会、独立董事发表了明确同意的意见，保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司对上述事项
出具了明确同意的核查意见。具体内容详见公司于 2023 年 6 月 15 日在上海证券
交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《杭州奥泰生物技术股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-030）。
公司于 2023 年 10 月 30 日召开第二届董事会第二十四次会议、第二届监事
会第十八次会议，审议通过了《关于<调整使用暂时闲置募集资金进行现金管理额度和期限>的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用以及公司正常业务开展的情况下,拟在原审议通过的 2 亿元（含本数）资金额度基础上增加使用暂时闲置募集资金进行现金管理的额度 2 亿元（含本数），
使用期限自本次董事会会议审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。本次增加现金管理额度投资及风险控制要求与前次使用暂时闲置募集资金进行现金管理一致。董事会授权公司管理层在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。上述事项在公司董事会审批权限范围内,无需提交公司股东大会审批。公司监事会、独立董事发表了明确同意的意见，保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司对上述事项出具了明确同意的核查意见。具体内容详见公
司于 2023 年