关于杭州奥泰生物技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况
鉴证报告
致同会计师事务所（特殊普通合伙）
目 录
关于杭州奥泰生物技术股份有限公司 2023年度募集资金
存放与使用情况鉴证报告
杭州奥泰生物技术股份有限公司 2023年度募集资金 1-6
存放与实际使用情况的专项报告

致同会计师事务所（特殊普通合伙）
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关于杭州奥泰生物技术股份有限公司
2023年度募集资金存放与实际使用情况
鉴证报告
致同专字（2024）第 332A009863号
杭州奥泰生物技术股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称奥泰生物公司）《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下简称 “专项报告”）执行了合理保证的鉴证业务。
按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的要求编制 2023 年度专项报告，保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏是奥泰生物公司董事会的责任，我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对奥泰生物公司董事会编制的 2023年度专项报告发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定计划和实施鉴证工作，以对 2023 年度专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证工作中，我们结合泰生物公司实际情况，实施了包括了解、询问、抽查、核对等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表鉴证意见提供了合理的基础。
经审核，我们认为，奥泰生物公司董事会编制的 2023 年度专项报告符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》有关规定及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了奥泰生物公司 2023年度募集资金的存放和实际使用情况。

杭州奥泰生物技术股份有限公司
2023年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》有关规定，现将本公司2023年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕495号核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的网下投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的形式向社会公众发行人民币普通股（A股）13,500,000股，每股面值1元，每股发行价格133.67元。截至2021年3月19日，本公司共募集资金180,454.50万元，扣除发行费用16,127.81万元后，募集资金净额为164,326.69万元。
上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具致同验字（2021）第332C000116号《验资报告》。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、以前年度已使用金额
截至2022年12月31日，本公司募集资金累计投入56,367.13万元，尚未使用的金额为 115,968.02 万元（其中募集资金107,959.56万元，专户存储累计利息扣除手续费、汇兑损益等8,008.46万元）。
2、本年度使用金额及当前余额
2023年度，本公司募集资金使用情况为：
（1）以募集资金直接投入募投项目9,236.09万元。截至2023年12月31日，本公司募集资金累计直接投入募投项目35,058.10万元。
（2）使用超募资金投资在建项目35,282.98万元。截至2023年12月31日，本公司募集资金累计直接投入在建项目54,284.33万元。
（3）使用超募资金回购股份2,266.42万元。截至2023年12月31日，本公司募集资金累计回购股份13,810.18万元。
金额为71,884.19万元（其中募集资金61,174.08万元，专户存储累计利息扣除手续费、汇兑损益等10,710.12万元）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《杭州奥泰生物技术股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称管理办法）。该管理办法经本公司第二届董事会第十三次会议审议通过。
根据管理办法并结合经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2023年12月31日，本公司均严格按照该《募集资金专户存储三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
1、截至2023年12月31日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
杭州联合农村商业银行股 201000270346945 非预算单位专用 344,693,494.45
份有限公司下沙支行 存款账户
中国农业银行股份有限公 19033401040018088 非预算单位专用 9,977,296.10
司杭州学林支行 存款账户
杭州银行股份有限公司钱 3301040160017308407 非预算单位专用 37,389,442.48
塘支行 存款账户
招商银行股份有限公司杭 571913632610701 非预算单位专用 50,224,576.42
州下沙小微企业专营支行 存款账户
杭州银行股份有限公司营 NRA3301040160018815913 非预算单位专用 63,154.17
业部 存款账户
中信银行股份有限公司杭 NRA8110814013002497227 非预算单位专用 604,810.66
州经济技术开发区支行 存款账户
杭州联合农村商业银行股 201000308404361 非预算单位专用 95,888,962.13
份有限公司下沙支行 存款账户
合计 -- -- 538,841,736.41
上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入10,652.05万元（其中2023年度利息收入2,689.91万元）、汇兑损益72.23万元（其中2023年度汇兑损益12.93万元），已扣除手续费及税金14.16万元（其中2023年度手续费及税金1.18万元）。
2、截至2023年12月31日，本公司尚未收回的理财产品金额为18,000.00万元。
3、截至2023年12月31日，本公司回购专用证券账户余额为205.19元。

三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见附件1：募集资金使用情况对照表。
（二）募投项目先期投入及置换情况
本公司于2021年6月11日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第三次会议，分别审议通过了《关于<使用募集资金置换预先投入自筹资金>的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金3,030.90万元。致同会计师事务所(特殊普通合伙)出具了《关于杭州奥泰生物技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（致同专字(2021)第332C011442号）。截至2023年12月31日，自筹资金预先投入部分已经从募集资金专户中转出。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
本公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
2022年6月27日，本公司第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十次会议通过了《关于<使用暂时闲置募集资金进行现金管理>的议案》，同意本公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用以及公司正常业务开展的情况下,使用最高余额不超过人民币2亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、期限不超过12个月（含）的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。在上述额度内,资金可以滚动使用,使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。
2023年6月14日，本公司第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十六次会议通过了《关于<使用暂时闲置募集资金进行现金管理>的议案》，同意本公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用以及公司正常业务开展的情况