中信证券股份有限公司
关于长春百克生物科技股份公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为长春百克生物科技股份公司（以下简称“百克生物”或“公司”）首次公开发行并在科创板上市的持续督导保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》，对百克生物2023年度募集资金的存放和使用情况进行了专项核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意长春百克生物科技股份公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1594号）的同意，长春百克生物科技股份公司（以下简称“公司”）采用向社会公开发行方式发行人民币普通股（A股）41,284,070股，发行价格为每股36.35元，募集资金总额1,500,675,944.50元，扣除承销费、保荐费、审计费、律师费、信息披露等发行费用104,881,526.35元后，实际募集资金净额为1,395,794,418.15元。上述资金到位情况经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大信验字[2021]第7-00002号《长春百克生物科技股份公司验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金的使用及结余情况
2021年度，公司募投项目使用募集资金541,244,130.12元，募投项目账户手续费支出5,737.39元，募投项目账户支出合计541,249,867.51元；募投项目账户利息收入8,851,837.23元。
2022年度，公司募投项目使用募集资金210,057,597.53元，募投项目账户手续费支出6,375.37元，募投项目账户支出合计210,063,972.90元；募投项目账户利息收入14,886,732.39元。

2023年度，公司募投项目使用募集资金260,879,244.02元，募投项目账户手续费支出6,854.80元，项目结余募集资金永久补充流动资金18,597,269.02元，闲置募集资金暂时补充流动资金100,000,000.00元，募投项目账户支出合计379,483,367.84元；募投项目账户利息收入9,672,356.87元。
截至2023年12月31日，公司募投资金项目累计使用募集资金1,012,180,971.67元，
募 投 项 目 账 户 累 计 手 续 费 支 出 18,967.56 元 ， 募 投 项 目 账 户 累 计 支 出 合 计
1,012,199,939.23元；募投项目账户累计利息收入33,410,926.49元。
上述“募投项目使用募集资金”和“募投项目账户支出合计”包括置换先期投入金额366,636,752.95元。
截至2023年12月31日，募投项目账户余额298,408,136.39元，明细见下表：
单位：元
项目 金额
募集资金总额 1,500,675,944.50
减：发行相关费用 104,881,526.35
募集资金净额 1,395,794,418.15
减：募集资金累计使用金额（包括置换先期投 1,012,199,939.23
入金额）
其中：募投项目投入 1,012,180,971.67
银行手续费 18,967.56
加：募投项目账户利息收入 33,410,926.49
减：项目结余募集资金永久补充流动资金 18,597,269.02
减：闲置募集资金暂时补充流动资金 100,000,000.00
截至 2023 年 12月 31 日募投项目账户余额 298,408,136.39
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
公司募集资金存放和使用符合《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股
东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
公司对募集资金采取了专户存储制度，前述募集资金到账后，已存放于募集资金专户，并与保荐人、募集资金专户监管银行签署《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“监管协议”）。监管协议与证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金的存放情况
截至2023年12月31日，募集资金存储情况如下：
单位：元
序号 开户单位 开户银行 账号 存款余额
1 长春百克生物科技 华夏银行长春分行营业部 13750000001195491 1.61
股份公司（注 1）
长春百克生物科技 中国银行长春南关支行
2 股份公司 （原中国银行股份有限公 160456153123 3,295,519.60
司长春伟峰国际支行）
3 长春百克生物科技 上海浦东发展银行股份有 61010078801800006276 19,001,110.74
股份公司 限公司长春分行
4 长春百克生物科技 平安银行股份有限公司长 15265555555507 -
股份公司 春分行
5 长春百克生物科技 兴业银行股份有限公司长 581160100100161802 276,111,504.44
股份公司 春高新支行
6 长春百克生物科技 兴业银行股份有限公司长 581160100100161910 -
股份公司 春高新支行
7 吉林惠康生物药业 平安银行股份有限公司长 15145291800062 -
有限公司（注 2） 春分行
合 计 298,408,136.39
注1：华夏银行长春分行营业部（账号：13750000001195491）系“长春百克生物科技股份公司年产2,000万人份水痘减毒活疫苗、带状疱疹减毒活疫苗项目”的募集资金存储专户，该项目已于2023年8月结项，2023年12月31日余额1.61元系利息收入。
注2：“年产 300 万人份狂犬疫苗、300 万人份 Hib 疫苗”项目的募集资金仅用于年产300万人
份狂犬疫苗项目建设，其中狂犬疫苗设备部分由全资子公司吉林惠康生物药业有限公司负责实施，即设备款由子公司负责支付。公司将设备款通过平安银行股份有限公司长春分行（账号：15265555555507）转入子公司的平安银行股份有限公司长春分行（账号：15145291800062）后，子公司即时予以支付，期末账面余额0.00元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
募集资金的使用情况详见附件1《募集资金使用情况对照表》。

（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于2021年7月9日召开了第四届董事会第十五次会议及第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，置换资金总额为366,636,752.95元。根据大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于长春百克生物科技股份公司以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的鉴证报告》，截至2021年6月30日，公司以自筹资金投入募投项目的实际投资额为人民币366,636,752.95元。截至2023年12月31日，公司以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的金额合计为人民币366,636,752.95元。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于2023年8月22日召开第五届董事会第十九次会议、第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。同意公司使用“在研产品研发项目”中不超过人民币10,000万元的闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，到期或根据募投项目的进展及需求及时归还资金至募集资金专用账户。具体情况详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《长春百克生物科技股份公司关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的公告》（公告编号：2023-033）。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
截至2023年12月31日，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品的情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至2023年12月31日，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。