证券简称：宝丰能源 证券代码：600989
2024

本公司及董事会、监事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
一、本员工持股计划须经公司股东大会审议通过后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。
二、有关本员工持股计划的具体资金来源、出资金额、实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。
三、若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。
四、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

一、宁夏宝丰能源集团股份有限公司（以下称“宝丰能源”或“公司”）2024年员工持股计划（以下称“员工持股计划”、“本员工持股计划”、“本计划”）系公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《宁夏宝丰能源集团股份有限公司章程》的规定制定。
二、本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。
三、本员工持股计划的参与对象为公司（含子公司，下同）部分董事（不含独立董事）、高级管理人员、中高层管理人员、核心业务（技术）骨干及董事会认为需要激励的其他人员。本员工持股计划的受让部分的参与人数不超过30人，其中董事（不含独立董事）、高级管理人员不超过4人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。
四、本员工持股计划拟募集资金总额不超过148,530,646元，以“份”作为认购单位，每份份额为1.00元，本员工持股计划的份数上限为148,530,646份，最终募集资金总额以实际募资总额为准。本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式，公司不以任何方式向参与对象提供垫资、担保、借贷等财务资助，亦不存在第三方为参加对象提供奖励、资助、补贴、兜底等安排的情形。
五、本员工持股计划的股份来源为公司回购专用证券账户回购的宝丰能源A股普通股股票。本员工持股计划经公司股东大会审议通过后，将通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股份。本计划合计受让的股份总数不超过 19,543,506股，占公司当前总股本7,333,360,000 股的0.2665%，本员工持股计划具体受让股份数量根据参加对象实际出资缴款情况确定。
六、本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司总股本的10%，单个员工所持员工持股计划份额所对应的股票
总数累计不超过公司总股本的1%。员工持股计划所持有的股票总数不包括持有人在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买及通过股权激励获得的股份。
七、本员工持股计划购买公司回购股份的价格为7.60元/股。在董事会决议公告日至标的股票过户至本员工持股计划名下之日期间，若公司发生资本公积转增股本、送股、派息等除权、除息事宜，本员工持股计划购买价格将做相应的调整。
八、本员工持股计划的存续期为60个月，自本员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告首次受让部分标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算。本员工持股计划受让部分标的股票分四期解锁，解锁时点分别为自公司公告首次受让部分标的股票过户至本员工持股计划名下之日起满24个月、36个月、48个月、60个月，每期解锁的标的股票比例均为25%。各期具体解锁比例和数量根据公司业绩指标达成情况和持有人考核结果确定。
本员工持股计划存续期届满后自行终止，亦可在存续期届满前，对员工持股计划存续期进行延长，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上（含）份额同意并提交公司董事会审议通过后，员工持股计划的存续期可以延长。
九、存续期内，本员工持股计划由公司自行管理。本计划成立管理委员会，代表持有人行使股东权利，并对员工持股计划进行日常管理。
十、公司实施本员工持股计划前，已通过职工代表大会征求员工意见。公司董事会审议通过本员工持股计划后，公司将发出召开股东大会的通知，提请股东大会审议，本员工持股计划经公司股东大会批准后方可实施。公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式，公司将通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
十一、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因参与本员工持股计划而需缴纳的相关税费（如有）由员工个人自行承担。
十二、本员工持股计划实施后不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
声明 ...... 1
风险提示 ...... 2
特别提示 ...... 3
第一章 释义 ...... 6
第二章 员工持股计划的目的和基本原则 ...... 7
第三章 员工持股计划持有人的确定依据和范围 ...... 8
第四章 员工持股计划的资金、股票来源、规模和购买价格 ...... 10
第五章 员工持股计划的存续期、锁定期及考核设置 ...... 13
第六章 员工持股计划的管理方式 ...... 17
第七章 员工持股计划的资产构成及权益分配 ...... 25
第八章 员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置 ...... 27
第九章 员工持股计划的会计处理 ...... 31
第十章 公司与持有人的权利与义务 ...... 32
第十一章 员工持股计划的关联关系及一致行动关系 ...... 34
第十二章 实施员工持股计划的程序 ...... 35
第十三章 其他重要事项 ...... 36
宁夏宝丰能源集团股份有限公司 2024 年员工持股计划
在本计划草案中，除非文义另有所指，下列简称特指如下含义：
宝丰能源、本公司、公司、 指 宁夏宝丰能源集团股份有限公司
上市公司
子公司 指 本公司控制或者实际控制的具有独立法人资格的公司
，包括全资子公司、控股子公司及其分公司
员工持股计划、本员工持股 指 宁夏宝丰能源集团股份有限公司2024年员工持股计划
计划、本计划
本员工持股计划草案、本计 指 《宁夏宝丰能源集团股份有限公司2024年员工持股计
划草案 划（草案）》
持有人 指 出资参加本员工持股计划的公司员工
持有人会议 指 本员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 本员工持股计划管理委员会
标的股票 指 指本员工持股计划通过合法方式受让和持有的宝丰能
源A股普通股股票
《员工持股计划管理办法》 指 《宁夏宝丰能源集团股份有限公司2024年员工持股计
划管理办法》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《自律监管指引第1号》 指 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——
规范运作》
《公司章程》 指 《宁夏宝丰能源集团股份有限公司章程》
元、万元 指 人民币元、人民币万元
注：本计划中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，系四舍五入所致。

宁夏宝丰能源集团股份有限公司 2024 年员工持股计划
公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第1号》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本计划。公司员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划，本员工持股计划的实施旨在建立和完善员工、股东的利益共享机制，进一步完善公司治理水平，提高员工的凝聚力和公司竞争力，调动员工的积极性和创造性，促进公司长期、持续、健康发展。
（一）依法合规原则
公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施本员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。
（三）风险自担原则
本员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。

宁夏宝丰能源集团股份有限公司 2024 年员工持股计划
（一）持有人确定的法律依据
公司根据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第1号》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，并结合实际情况，确定本员工持股计划的参与对象名单。公司员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。
（二）持有人确定的职务依据
本员工持股计划的参与对象应符合以下标准之一：
1、公司（含子公司，下同）董事（不含独立董事）、高级管理人员；
2、公司中高层管理人员、核心业务（技术）骨干；
3、公司董事会认为需要激励的其他人员。
所有参与对象均须在公司（含子公司）任职，并签订劳动合同或聘用合同。
本员工持股计划的持有人包括公司董事（不含独立董事）、高级管理人员、中高层管理人员、核心业务（技术）骨干及董事会认为需要激励的其他人员，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。
符合条件的员工按照依法依规、自愿参与、风险自担的原则参与本次员工持股计划，具体参与名单经董事会确定、监事会核实。公司聘请的律师事务所对参与对象的资格等情况是否符合相关法律法规、《公司章程》以及本员工持股计划出具法律意见。

宁夏宝丰能源集团股份有限公司 2024 年员工持股计划
本员工持股计划设立时资金总额不超过148,530,646元，以“份”作为认购单
位，每份份额为1.00元，本员工持股计划的份额上限为148,530,646份，具体资金
总额及份数以实际出资金额确定。
本员工持股计划参与人员为公司员工，其中拟参与本员工持股计划受让部分
的公司董事（不含独立董事）、高级管理人员共4人，合计认购份额不超过
44,080,000份，占本