财通证券股份有限公司
关于广东宝莱特医用科技股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
财通证券股份有限公司（以下简称“财通证券”或“保荐机构”）作为广东宝莱特医用科技股份有限公司（以下简称“宝莱特”或“公司”）的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，对宝莱特2023年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）公开发行可转换公司债券
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1831号文核准，并经深圳证券交易所同意，公司于2020年9月4日向不特定对象发行可转换公司债券219万张，每张面值100元，发行价格为每张100元。截至2020年9月10日，公司共募集资金2.19亿元，扣除与发行有关的费用（不含税）6,322,547.18元后，实际募集资金净额为212,677,452.82元。
截至2020年9月10日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2020]000539号”验资报告验证确认。
截至2023年12月31日，募集资金实际余额为0元。2023年度募集资金具体使用情况如下：
单位：元
项目 截止日余额
一、募集资金净额 212,677,452.82
加：银行存款利息扣除手续费等的净额 4,296,627.63
加：暂时闲置资金投资实现的收益 723,287.67
减：对募投项目累计投入 218,539,915.30
其中：本年度使用募集资金 10,507,454.82
置换预先投入的自筹资金 15,000,210.66
项目 截止日余额
减：募集资金专户应支付的全部发行费用对应的增值税进项税额 379,352.82
二、募集资金应有余额 -1,221,900.00
三、募集资金实际余额 ---
其中：募集资金专项账户余额 ---
现金管理余额 ---
四、差异（三 - 二） 1,221,900.00
注：截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金应有余额与募集资金实际余额差异 1,221,900.00
元，系部分发行费用使用自有资金支付，未使用募集资金置换。
（二）向特定对象发行股票
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3736号文核准，并经深圳证券交易所同意，公司于2022年1月17日向18名特定对象发行人民币普通股（A股）28,723,404股，发行价格为每股18.80元。截至2022年1月25日，公司共募集资金539,999,995.20元，扣除与发行有关的费用（不含税）11,950,681.67元后，实际募集资金净额为528,049,313.53元。
截至2022年1月25日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2022]000055号”验资报告验证确认。
截至2023年12月31日，募集资金实际余额为295,551,507.80元。2023年度募集资金具体使用情况如下：
单位：元
项目 截止日余额
一、募集资金净额 528,049,313.53
加：银行存款利息扣除手续费等的净额 9,421,786.45
加：暂时闲置资金投资实现的收益 ---
减：对募投项目累计投入 242,532,799.73
其中：本年度使用募集资金 89,359,106.56
置换预先投入的自筹资金 ---
减：募集资金专户应支付的全部发行费用对应的增值税进项税额 ---
二、募集资金应有余额 294,938,300.25
三、募集资金实际余额 295,551,507.80
其中：募集资金专项账户余额 125,551,507.80
现金管理余额 170,000,000.00
四、差异（三 - 二） 613,207.55
注：截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金应有余额与募集资金实际余额差异 613,207.55
元，系部分发行费用使用自有资金支付，未使用募集资金置换。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《深圳证券交易所股票上市
规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范
运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《广东宝莱特医用科技股份有限
公司募集资金管理办法》以下简称《管理办法》。根据《管理办法》的要求，并
结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存储、并对募集资金的使用实行严
格的审批手续，以保证专款专用。
（一）公开发行可转换公司债券
2020年9月14日，公司与开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”）、
中国工商银行股份有限公司珠海唐家支行签署了《募集资金三方监管协议》，广
东宝莱特血液净化科技有限公司与开源证券、广州银行股份有限公司广东自贸试
验区横琴分行签署了《募集资金三方监管协议》；2020年12月25日，公司与开源
证券、广州银行股份有限公司珠海拱北支行签署了《募集资金三方监管协议》；
2021年6月29日，公司与财通证券股份有限公司（以下简称“财通证券”）、广州
银行股份有限公司珠海拱北支行重新签订了《募集资金三方监管协议》，明确了
各方的权利和义务，对募集资金的使用实施严格审批和监管。对募集资金的使用
实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资
金专户的银行查询募集资金专户资料。
截至2023年12月31日，募集资金的存储情况列示如下：
单位：元
银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额 存储方式
广州银行股份有限公司珠海拱北支行 820000644101022 154,500,000.00 --- 活期
银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额 存储方式
中国工商银行股份有限公司珠海唐家支行2002021729100509347 60,000,000.00 --- 活期
广州银行股份有限公司珠海拱北支行 820000511901025 --- -- 活期
合 计 --- 214,500,000.00 -- ---
注 1：因本公司吸收合并全资子公司广东宝莱特血液净化科技有限公司，广州银行股份
有限公司珠海拱北支行，账户 820000644101022 于 2020 年 12 月 31 日注销，余额转入账户
820000511901025。
注 2：中国工商银行股份有限公司珠海唐家支行，账户 2002021729100509347 于 2021
年 6 月 23 日注销。
注 3：广州银行股份有限公司珠海拱北支行，账户 820000511901025 于 2023 年 10 月 11
日注销。
注 4：初时存放金额为扣除保荐及承销费用（含税）人民币 4,500,000.00 元后，实际到
账金额。
注 5：《募集资金使用情况表》中募集资金结余金额与募集资金专项账户余额的差异，
系利息、手续费、现金管理收益及部分发行费用使用自有资金支付，未使用募集资金置换等