中国银河证券股份有限公司
关于深圳市财富趋势科技股份有限公司
2023 年度持续督导跟踪报告
中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”或“保荐机构”）作为深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称“财富趋势”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（简称《保荐办法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（简称《股票上市规则》）以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，负责财富趋势上市后的持续督导工作，并出具本年度持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 实施情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的 保荐机构已建立健全并有
1 持续督导工作制定相应的工作计划。 效执行了持续督导制度，并
制定了相应的工作计划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与 保荐机构已与财富趋势签
2 上市公司签署持续督导协议，明确双方在持续督导期间 订保荐协议，该协议明确了
的权利义务，并报上海证券交易所备案。 双方在持续督导期间的权
利和义务。
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项 2023 年度财富趋势在持续
3 公开发表声明的，应当向上海证券交易所报告，并经上 督导期间未发生按有关规
海证券交易所审核后予以披露。 定须保荐机构公开发表声
明的违法违规情况。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、 2023 年度财富趋势及相关
违背承诺等事项的，应当自发现或应当自发现之日起 5 当事人在持续督导期间未
4 个交易日内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市 发生违法违规或违背承诺
公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具 等事项。
体情况，保荐人采取的督导措施等。
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式 保荐机构通过日常沟通、定
5 开展持续督导工作。 期或不定期回访等方式，了
解财富趋势经营情况，对财

序号 工作内容 实施情况
富趋势开展持续督导工作。
2023 年度，保荐机构督导
财富趋势及其董事、监事、
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、 高级管理人员遵守法律、法
6 法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其 规、部门规章和上海证券交
他规范性文件，并切实履行其所作出的各项承诺。 易所发布的业务规则及其
他规范性文件，切实履行其
所作出的各项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括 保荐机构督促财富趋势依
7 但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、 照相关规定健全完善公司
监事和高级管理人员的行为规范等。 治理制度，并严格执行公司
治理制度。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不 保荐机构对财富趋势的内
限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以 控制度的设计、实施和有效
8 及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍 性进行了核查，财富趋势的
生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规 内控制度符合相关法规要
则等。 求并得到了有效执行，能够
保证公司的规范运行。
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅 保荐机构督促财富趋势严
9 信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信上市 格执行信息披露制度，审阅
公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误 信息披露文件及其他相关
导性陈述或重大遗漏。 文件。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券
交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信
息披露文件及时督促公司予以更正或补充，公司不予更 保荐机构对财富趋势的信
正或补充的，应当及时向上海证券交易所报告；对上市 息披露文件进行了审阅，不
10 公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应当在上市公 存在应当及时向上海证券
司履行信息披露义务后 5 个交易日内，完成对有关文件 交易所报告的情况。
的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应当及时督促
上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应
当及时向上海证券交易所报告。
2023 年度，财富趋势及其
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、 控股股东、实际控制人、董
11 高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易 事、监事、高级管理人员不
所监管措施或者纪律处分的情况，并督促其完善内部控 存在受到中国证监会行政
制制度，采取措施予以纠正。 处罚、上海证券交易所监管
措施或者纪律处分的情况。
12 持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺 2023 年度，财富趋势及其

序号 工作内容 实施情况
的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承 控股股东、实际控制人不存
诺事项的，及时向上海证券交易所报告。 在未履行承诺的情况。
关注社交媒体关于上市公司的报道和传闻，及时针对市 2023 年度，经保荐机构核
场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应当披露 查，财富趋势不存在应当及
13 未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的，及时 时向上海证券交易所报告
督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露 的情况。
或澄清的，应当及时向上海证券交易所报告。
发现以下情形之一的，督促上市公司作出说明并限期改
正，同时向上海证券交易所报告：（一）涉嫌违反《股
票上市规则》等业务规则；（二）中介机构及其签名人
14 员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重 2023 年度，财富趋势未发
大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；（三）公司出 生相关情况。
现《保荐办法》第七十一条、第七十二条规定的情形；
（四）公司不配合持续督导工作；（五）上海证券交易
所或保荐人认为需要报告的其他情形。
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查工 保荐机构已制定了现场检
15 作要求，确保现场检查工作质量。 查的相关工作计划，并明确
了现场检查工作要求。
上市公司出现下列情形之一的，保荐机构、保荐代表人
应当自知道或者应当知道之日起 15 日内进行专项现场
核查：（一）存在重大财务造假嫌疑；（二）控股股东、 2023 年度，财富趋势不存
16 实际控制人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上 在需要专项现场检查的情
市公司利益；（三）可能存在重大违规担保；（四）资 形。
金往来或者现金流存在重大异常；（五）上海证券交易
所或者保荐机构认为应当进行现场核查的其他事项。
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
无。
三、重大风险事项
公司目前面临的风险因素主要如下：
（一）技术创新应用风险
公司专注于证券软件和信息技术服务领域，证券行情交易系列软件产品及维护服务是公司收入的主要来源。如果公司自行研发的新技术或新产品不符合行业技术发展大方向，进度或成果未达预期、或者研发失败，不仅增加公司研发成本
还可能错失市场发展机会，影响公司产品竞争力并对公司未来业务发展造成不利影响。
（二）行业竞争进一步加剧的风险
证券软件和信息服务行业发展前景广阔，行业参与者将越来越多，行业竞争将会进一步加剧，缺乏核心竞争力的企业将会被市场淘汰。如果公司不能紧跟软件或证券行业发展形势，提高公司的核心竞争力，可能将无法适应激烈的行业竞争。
（三）政策法律合规风险
公司软件产品和服务必须持续符合相关行业监管部门制定的技术规则、指引和标准，满足相关安全性、稳定性和可靠性等监管要求。随着行业的发展，相关法律、法规逐渐规范和完善，监管力度不断加强，对公司经营提出更高的要求。对于法律或法规尚未明确的领域，若在经营中不能及时发现并调整适应其变化，违反了相关法律法规和政策的有关规定，可能会受到监管机构罚款、暂停或取消业务资格等行政处罚，将给经营业绩带来不利影响。
（四）资本市场景气度波动影响的风险
公司经营业绩与证券公司的经营情况及国内资本市场整体环境紧密相关，若证券市场低迷造成活跃投资者数量减少，将导致证券公司对扩充证券交易系统的需求降低。同时，证券市场日均成交额的大幅下降也会造成证券公司经营业绩的下滑，或降低其在信息技术方面的资金投入规模，进而给公司经营业绩造成不利影响。
（五）业务及客户结构单一的风险
公司收入超过 75%源于面