长沙银行股份有限公司
独立董事王丽君女士 2023 年度述职报告
2023 年，本人作为长沙银行股份有限公司（以下简称“长
沙银行”或“公司”）的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《商业银行法》《银行保险机构公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、部门规章、规范性文件以及长沙银行《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，依法履职，勤勉尽责，按要求出席董事会、风险控制与关联交易委员会会议，按要求组织召开并出席审计委员会会议，认真审议董事会会议的各项议案，对相关事项发表独立意见，切实维护公司和全体股东的根本利益。
一、个人基本情况
作为公司独立董事、董事会审计委员会主任委员和董事会风险控制与关联交易委员会委员，本人没有直接或间接持有公司股份，未在公司担任独立董事以外的任何职务，也未在公司实际控制人及其附属公司任职，不存在影响独立董事独立性的情况。在职期间严格按照法律法规、监管规定，诚信守法、恪尽职守、审慎高效地行使职权、严守秘密、履行义务，没有从事任何与公司利益相冲突的活动。
董事应当具备履职所必需的专业知识、工作经验和基本素质，具有良好的职业道德。本人在 2022 年开始 DBA 工商
管理博士项目，目前仍在读，在经济发展与企业战略管理、技术与管理创新、定量研究等方面进行了专业和新案例的学习，尝试探索新的创新实践。
本人于 2022 年 12 月加入北京大华国际会计师事务所
（特殊普通合伙），并于 2023 年 3 月注册成为合伙人。本人在 2023 年 11 月参加了由中注协和证监会联合举办的为期一周的专业培训。
二、2023年度个人履职情况
2023 年，作为独立董事、董事会审计委员会主任委员和
董事会风险控制与关联交易委员会委员，积极参加长沙银行董事会、审计委员会会议、风险控制与关联交易委员会会议和股东大会，认真审议各项议案。
（一）出席董事会会议及投票情况
2023 年度，公司共召开了 9 次董事会会议，审议通过议
案 71 项，听取报告或通报 16 项。本人均全部亲自出席，亲自出席率为 100%。
本人在 2023 年度召开的各次董事会会议前，均认真审
阅了相关会议材料，对相关议题进行了深入了解，为会议议事和决策做好充分准备。会议期间，本人能客观、审慎、专业地积极参与各项议题的讨论，对公司的治理结构、内部控制、财务审计、风险防控、关联交易等方面充分发表了意见和建议，并能独立和客观地对审议事项作出判断和决策。
本人认为，长沙银行 2023 年度董事会会议的召集召开
程序符合规定，重大经营决策事项和其他重大事项均履行相
关审批程序，合法有效，故本人对公司董事会会议各项议案及公司其他事项无异议，对董事会上的各项议案均投赞成票，无反对票及弃权票。
（二）担任审计委员会主任委员履职情况
2023 年，审计委员会共召开了 8 次会议，会议的召开程
序、表决方式和通过的议题均符合相关法律法规、《公司章程》以及审计委员会工作规则的规定。本人作为董事会审计委员会主任委员, 参加并主持召开了全部会议，亲自出席率为100%。会议听取或审议通过了 19 项议题，其中：审议内部控制评价报告、2022 年度审计报告、2022 年度内部审计工作报告及 2023 年度内部审计工作计划等议案材料 11 份；听取国家金融监督管理总局湖南监管局（原湖南银保监局）有关监管会谈意见、监管通报内容以及整改方案报告或整改情况报告等材料 3 份；听取长沙银行理财业务专项审计报告、关联交易专项审计报告、薪酬制度设计和执行及绩效考评情况专项审计报告等材料 5 份，对材料发表意见并进行指导。经审计委员会听取或审议的议案中，分别呈报董事会和监事会提案 17 份，在董事会上发表意见 9 次。本人作为审计委员会主任委员认真审核各项议题，充分客观发表意见和建议，满足了专业性和独立性的履职要求。
2023 年，本人组织审计委员会主要开展了以下工作：
1、审阅年度财务报告
审计委员会及时跟进财务报告审计进展，与外部审计机构充分讨论沟通审计范围、审计计划、关键审计事项等。审
阅了长沙银行季度、半年度及年度财务报告，并出具了意见。审计委员会认为，长沙银行财务报告符合《企业会计准则》的规定，真实、准确、公允的反映了长沙银行财务状况，同意提交董事会审议。
2、评估内部控制的有效性
审计委员会审阅了长沙银行内部控制评价报告及外部审计机构出具的内部控制审计报告，监督并促进长沙银行内部控制持续优化和完善。审计委员会认为，长沙银行已建立起较为完善的内部控制体系，不存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷和重要缺陷。
3、监督内部审计工作
审计委员会进一步加强了对长沙银行内部审计工作的指导和监督，审阅年度内部审计工作总结和计划，并提请董事会批准，督促内部审计计划实施，审阅内部审计报告，评估内部审计工作成果，指导内部审计部门有效运作，有力的提升了长沙银行内部审计监督水平。
4、聘请外部审计机构
长沙银行组织实施了会计师事务所的聘请工作，审计委员会对拟聘请会计师事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性以及诚信记录状况进行了充分了解和审查，认为其满足为长沙银行提供审计服务的要求。审计委员会出具了聘请会计师事务所意见，提请董事会、监事会审议，并经股东大会批准。
5、监督落实国家金融监督管理总局湖南监管局提出问
题的整改方案
审计委员会认真审阅长沙银行关于监管部门提出问题的整改方案，督促内部审计部门加强对整改方案执行情况的检查，确保整改方案得到有效落实。
（三）担任风险控制与关联交易委员会委员履职情况
2023 年度，共召开 10 次风险控制与关联交易委员会会
议，审议议案 42 项，呈报董事会提案 19 份。本人均全部亲自出席，亲自出席率为 100%。
（四）股东大会
2023 年，本人积极参加股东大会，现场出席 2023 年第
二次临时股东大会，股东大会共审议通过了四项议案，包括：关于长沙银行股份有限公司发行无固定期限资本债券的议案、关于长沙银行股份有限公司发行非资本类金融债券的议案、关于延长向不特定对象发行可转换公司债券股东大会决议有效期的议案、关于提请股东大会延长授权董事会及董事会授权人士办理本次发行可转换公司债券相关事宜有效期的议案。
（五）审核审阅情况
董事会闭会期间，本人通过阅读专业财经数据平台关于长沙银行的相关信息，银行业监管动态研究报告、A 股上市银行业绩分析报告等，主动了解公司经营管理情况、最新监管政策、行业和资本市场热点问题等，全面掌握履职所需信息。认真审阅董事会、股东会文件，认真审阅审计委员会文件；仔细审阅外部审计师半年度、年度审计工作安排，掌握
年度财务报告审计计划及进度。
三、发表独立意见情况情况
根据本人的专业知识，对公司经营情况做出独立、客观和专业的判断，对 20 项议案发表独立意见，具体内容详见长沙银行在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的相关公告。
四、年度履职重点关注事项
（一）关注本行战略规划的制定和实施以及可持续发展规划
2023 年，长沙银行第七届董事会听取了《长沙银行股份
有限公司零碳银行发展规划》《长沙银行股份有限公司 2022年度战略评估报告》、《长沙银行股份有限公司 2023 年半年度战略评估报告》《长沙银行股份有限公司十年战略暨 2024-2026 年发展规划》等。本人充分关注了议案中关于公司战略发展制订及实施评估等内容，本人认为长沙银行的战略评估报告客观详实，董事会制定的战略规划清晰，定位准确，目标科学，符合公司经营实际，也符合行业发展趋势及市场特征，具备可依可持的基础。2023 年度，长沙银行的经营发展与董事会制定的战略发展目标未发生重大偏差。
（二）关注续聘会计师事务所情况
2023 年，长沙银行经过评估续聘请天健会计师事务所
（特殊普通合伙）为本行 2023 年度财务报告和内部控制审计机构。本人认为长沙银行续聘会计师事务所的程序符合要求，所选择的会计师事务所在行业排名处于领先地位。

（三）关注内部控制的执行情况、监管部门的监管报告与整改计划
2023 年，长沙银行持续推进内部控制规范建设和实施。
本人高度重视内部控制评价工作，审核了内部控制评价报告及工作方案，在内部控制评估过程中未发现长沙银行内部控制体系（包括财务报告及非财务报告领域）存在重大缺陷。
2023 年，长沙银行收到监管部门的监管意见，管理层认
真对待监管部门提出的每一个问题，逐一调查发生原因并提出整改计划，内部审计部门积极跟进整改计划的落实情况。
(四)关注本行关联交易情况
本人高度重视关联交易管理工作，报告期内，针对关联交易事项，独立董事强化事前审核，对关联交易的必要性、真实意图及对上市公司及股东（尤其是中小股东）的影响进行充分论证，着重关注交易定价的公允性及内部程序的合法有效性，审慎发表独立意见。在日常工作中及时了解和掌握关联授信项目情况，充分履行了关联交易事前审核和事后监督职责，有效防范关联交易风险。
本人根据法律法规、监管规定，本着公正、公平、客观、独立的原则，对《长沙银行股份有限公司 2022 年度关联交易专项报告》《关于长沙银行股份有限公司 2023 年度日常关联交易预计额度的议案》《关于长沙银行股份有限公司与湖南长银五八消费金融股份有限公司关联交易的议案》等议案，出具独立董事意见以及独立董事事前认可意见。
（五）关注本行现金分红情况

长沙银行具有完备的利润分配决策程序和机制，注重股东回报，持续向股东进行现金分红。独立董事认为，公司 2022年度利润分配预案符合相关法律法规关于利润分配和现金分红的相关规定，既考虑了监管部门对上市公司现金分红指导意见的要求，又有利于保障内源性资本的持续补充以支持银行业务的持续健康发展，同时还兼顾了投资者的合理投资回报要求，不存在损害全体股东特别是中小股东利益的情形。
（六）关注本行资金占用及对外担保情况
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》及上海证券交易所有关通知要求，本行不存在违规提供对外担保的情况。目前本行开展的对外担保业务除保函、信用证等中国人民银行和国家金融监督管理总局（原中国银保监会）批准的常规业务外，本行不存在为第三方对外提供担保的情况，上述常规担保业务均严格遵循监管政策和本行制度，确保依法合规、风险管控到位。
除经监督管理机构批准的业务外，2023 年本行不存在报
告期内发生或以前期间发生但延续到报告期的控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况。
（七）内部控制的执行情况
本人高度重视内部控制评价工作，审核内部控制评价报告及工作方案，在内部控制评估过程中未发现长沙银行内部控制体系（包括财务报告及非财务报告领域）存在重大缺陷。长沙银行持续推进内部控制规范建设和实施，成效显著。

（八）关注本行信息披露的执行情况
2023 年，长沙银行秉承“真实、准确、完整、及时、公平”
的信息披露原则，加强信息披露事务管理，进一步提高定期报告及各项临时报告的披露质量，切实保障投资者的知情权。
本人积极履行了定期报告编制和披露方面的职责，与外部审计机构就年度审计工作进行了充分沟通和讨论。
（九）关注本行重大对外投资和资产处置项目
2023 年，长沙银行第七届董事会审议通过了《长沙银行
申请呆帐核销的议案》《关于长沙银行股份有限公司对洲际油气股份有限