证券简称：东旭蓝天 证券代码：000040 公告编号：2023-040
东旭蓝天新能源股份有限公司
关于修订公司相关制度的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
为深入贯彻执行中国证监会《上市公司独立董事管理办法》，进一步提升独立董事履职能力，充分发挥独立董事作用，完善公司治理结构，公司根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，对原独立董事相关制度全面梳理和对照自查，并结合实际情况和经营发展需要，对公司《独立董事制度》、《董事会审计委员会工作规程》及《董事会薪酬与考核委员会工作规程》进行修订（修订后的制度详见巨潮资讯网），各制度主要修订对照参见附件。
特此公告。
东旭蓝天新能源股份有限公司
董 事 会
二〇二三年十二月二十三日
附件 1：
《公司独立董事制度》修订对照表
《公司独立董事制度》原条款 修订后
第一条 为进一步完善公司法人治理结构，强化对内部董 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，强化对内部董
事及经营层的约束和监督机制，保护中小股东及利益相关 事及经营层的约束和监督机制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，参照《关于在上市公司 者的利益，促进公司的规范运作，依据《上市公司独立董建立独立董事制度的指导意见》、《中国上市公司治理准 事 管理办法 》《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度则（修订稿）》及《深圳证券交易所独立董事备案办法（2017 改 革的意见 》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
年修订）》等相关规定，制订本制度。 第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作
指引》）等相关规定，制订本制度。
第二条 独立董事又称为独立外部董事、独立非执行董事， 第二条 独立董事又称为独立外部董事、独立非执行董事，
是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与其 是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与其所受聘的公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客 所受聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接
观判断的关系的董事。 或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判
断关系的董事。
第五条 独立董事原则上最多在5家上市公司兼任独立董 第五条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独
事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职 立董事，并应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立
责。 董事的职责。
第六条 公司董事会成员中独立董事人数应当达到董事人 第六条 公司董事会成员中独立董事人数应当达到董事人
数的三分之一或以上，其中至少包括一名会计专业人士。 数的三分之一或以上，其中至少包括一名会计专业人士。以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人，应当具备 以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人，应当具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一： 丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：
（一）具备注册会计师资格； （一）具备注册会计师资格；
（二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副 （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副
教授或以上职称、博士学位。 教授或以上职称、博士学位。
（三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者
财务管理等专业岗位有5年以上全职工作经验。
第七条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履 第七条 公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会。
行独立董事职责的情形，由此造成公司独立董事达不到《指 独立董事在审计委员会、薪酬与考核委员会成员中应当过导意见》要求的人数时，公司应按规定补足独立董事人数。 半数并担任召集人。审计委员会成员应当为不在公司担任
高级管理人员的董事，并由会计专业人士的独立董事担任
召集人。
第九条 担任本公司独立董事应当符合下列基本条件： 第九条 独立董事必须保持独立性。下列人员不得担任独
（一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公 立董事：
司董事法人资格； （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、
（二）具有本制度第三条所要求的独立性； 父母、子女、主要社会关系；
（三）独立董事候选人应当具备上市公司运作相关的基本 （二）直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一以知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、
及深交所业务规则； 父母、子女；
（四）具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者 （三）在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五
其他履行独立董事职责所必需的工作经验； 以上的股东或者在上市公司前五名股东任职的人员及其配
（五）公司章程规定的其他条件。 偶、父母、子女；

（四）在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职
的人员及其配偶、父母、子女；
（五）与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自
的附属企业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往
来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员；
（六）为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自
附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包
括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级
复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管
理人员及主要负责人；
（七）最近十二个月内曾经具有第一项至第六项所列举情
形的人员；
（八）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业
务规则和公司章程规定的不具备独立性的其他人员。
前款第四项至第六项中的上市公司控股股东、实际控制人
的附属企业，不包括与上市公司受同一国有资产管理机构
控制且按照相关规定未与上市公司构成关联关系的企业。
第十条 独立董事候选人应当具有独立性，下列人员不得担 第十条 独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将
任独立董事： 自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独
（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲 立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。属和主要社会关系；
（二）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是
上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股
东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直
系亲属；
（四）在上市公司控股股东、实际控制人及其附属企业任
职的人员及其直系亲属；
（五）为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自
附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括但不
限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人
员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
（六）在与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各
自的附属企业有重大业务往来的单位任职的人员，或者在
有重大业务往来单位的控股股东单位任职的人员；
（七）最近十二个月内曾经具有前六项所列情形之一的人
员；
（八）最近十二个月内，独立董事候选人、其任职及曾任
职的单位存在其他影响其独立性情形的人员；
（九）本所认定不具有独立性的其他人员。
前款第（四）项、第（五）项及第（六）项中的上市公司
控股股东、实际控制人的附属企业，不包括根据《股票上
市规则》第10.1.4条规定，与上市公司不构成关联关系的
附属企业。
直系亲属，是指配偶、父母、子女。
主要社会关系，是指兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、
兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹。