深圳光峰科技股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告（汤谷良）
本人作为深圳光峰科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023 年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》等有关规定和要求，勤勉尽责履行独立董事法定的责任和义务，积极出席相关会议，对公司的业务发展及经营管理、财务管理及规范运作提出合理的建议，充分发挥自身在财会领域的专业优势和独立作用，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，本人在上市公司连续任职时间
将满六年。因此，自 2023 年 12 月 25 日公司召开的 2023 年第一次临时股东大
会选举产生新任独立董事之日起，本人不再担任公司第二届董事会独立董事职务及董事会下设专门委员会相应职务。
现将 2023 年度本人履行独立董事职责的情况汇报如下：
一、本人任职基本情况
汤谷良，男，1962 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，获得财政
部财政科学研究所博士学位。现任对外经济贸易大学国际商学院博士生导师，兼任上海复星医药（集团）股份有限公司独立董事、九州通医药集团股份公司独立董事、长安汽车股份有限公司独立董事、中建投租赁股份有限公司独立董事、三峡资本控股有限责任公司独立董事，曾任北京工商大学（原北京商会计学院院长、教授）。
2023 年度任职公司独立董事时间为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 25 日；
2023 年度在职期间，本人作为公司独立董事，任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、出席董事会及股东大会、专门委员会会议情况
2023 年度，本人忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，积极出席公司董事会会议及专门委员会会议，出席相关会议的具体情况如下：

会议 应出席会 亲自出席 委托出 缺席 是否连续两次未 表决情况
议次数 会议次数 席次数 次数 亲自出席会议
董事会 6 6 0 0 否 全部赞成
股东大会 2 2 0 0 否 全部赞成
（二）参加董事会专门委员会的出席情况
专门委员会 应出席专门委 亲自出席 委托出 缺席 是否连续两次未
员会次数 次数 席次数 次数 亲自出席会议
审计委员会 4 4 0 0 否
薪酬与考核委员会 3 3 0 0 否
（三）参加独立董事专门会议的出席情况
2023 年度任职期间，公司未召开独立董事专门会议。
三、作为独立董事的履职情况
（一）行使特别职权情况
2023 年度任职期间，本人作为独立董事：
1、未有独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查情况；
2、未有向董事会提议召开临时股东大会的情况；
3、未有提议召开董事会会议的情况；
4、未有公开向股东征集股东权利的情况。
（二）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
2023 年度任职期间，本人与公司管理层、内部审计机构及会计师事务所进
行积极沟通，认真履行相关职责，根据公司实际情况对公司审计工作进行监督 检查；对公司内部控制制度的建立健全及执行情况进行监督；与会计师事务所 就审计工作的安排、财务状况、内控控制与重点工作进展情况等方面进行探讨 和沟通，推动审计工作的全面、高效开展，维护公司全体股东的利益。
（三）现场考察及公司配合独立董事工作的情况
2023 年度任职期间，本人利用参会或其他时间到公司现场考察，并通过会
谈、电子邮件等多种方式与公司其他董事、管理层及相关工作人员保持密切联 系及不定期沟通，及时掌握公司经营及规范治理等情况，全面深入了解公司的 财务状况、关联交易实施情况、募投项目进展情况等重要事项，关注外部环境
及市场变化对公司经营的影响，并充分运用自身在财会行业多年的从业经验与
专业知识，对公司的发展战略和目标、财务管理等相关工作提出重要的指导建
议。
在本人履行独立董事职责的过程中，公司董事会、公司管理层和相关工作
人员积极配合独立董事开展工作，公司高度重视与我们的沟通交流，及时汇报
公司生产经营及重大事项进展情况，主动征求并认真听取相关合理意见和建议，
为本人履行独立董事职责提供了充分支持。
（四）对相关事项发表事前认可及独立意见的概况
2023 年度，公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营
决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。作为独立董事，本人
对需提交董事会、董事会专门委员会审议的议案都进行了深入了解和仔细研究，
运用自身的专业知识，积极参与讨论，提出合理建议，并在此基础上独立、客
观、审慎地对重要事项均发表了事前认可意见及独立意见，对历次董事会会议
审议的议案未提出异议，履行了监督职能。报告期内，发表意见具体如下：
序 发表意 发表意见的事项 意见
号 见时间 类型
1 2023 年 《关于公司 2023 年度日常关联交易预计的议案》的事前认可意见 同意
2 4 月 26 《关于公司续聘 2023 年度财务和内部控制审计机构的议案》的事前认可意见 同意
3 日 《关于子公司峰米科技终止认购 WeCast Technology Corp.51%股权的议案》 同意
的事前认可意见
4 关于公司 2022 年度对外担保情况的专项说明及独立意见 同意
5 关于公司《2022 年度内部控制评价报告》的独立意见 同意
6 关于公司《2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告》的独立意见 同意
7 《关于公司 2022 年度利润分配预案的议案》的独立意见 同意
8 《关于公司董事 2022 年度薪酬及 2023 年度薪酬方案的议案》的独立意见 同意
9 《关于公司高级管理人员 2022 年度薪酬及 2023 年度薪酬方案的议案》的 同意
独立意见
10 2023 年 《关于公司 2023 年度日常关联交易预计的议案》的独立意见 同意
11 4 月 26 《关于公司续聘 2023 年度财务和内部控制审计机构的议案》的独立意见 同意
日 《关于公司及子公司 2023 年度综合授信额度及担保额度预计的议案》的独
12 立意见 同意
13 《关于公司部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》 同意
的独立意见
14 《关于公司调整部分募投项目内部投资结构的议案》的独立意见 同意
15 《关于子公司峰米科技终止认购 WeCast Technology Corp.51%股权的议案》 同意
的独立意见
16 《关于提请公司股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议 同意
案》的独立意见

17 《关于调整公司限制性股票激励计划授予价格的议案》的独立意见 同意
18 2023 年 《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》的独立意见 同意
19 6 月 25 《关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期符合归属条件 同意
日 的议案》的独立意见
20 《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》的独立意见 同意
21 2023 年 《关于作废部分已授予尚未归属的 2021 年第二期限制性股票的议案》的独立 同意
10 月 25 意见
22 日 《关于公司 2021 年第二期限制性股票激励计划首次授予第一个归属期符合归 同意
属条件的议案》的独立意见
（五）保护股东合法权益方面所做的工作
2023 年度在职期间，本人高度关注财会政策、行政法规的最新变化，不断
加强自身学习，重点加强对公司治理、内幕交易防控、保护社会公众投资者的
合法权益等的理解和认识，不断提高自身履职能力，以切实增强对公司和投资
者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的意识。
（六）与中小股东的沟通情况
作为公司的独立董事，本人重视与中小股东之间的沟通交流。 2023 年度任
职期间，本人通过参与公司股东大会与中小股东面对面交流，听取中小股东的
意见和疑虑，并解答他们关于公司治理、股东权益保护和信息披露等方面的问
题， 确保公司的利益与中小股东的利益始终保持一致。
四、独立董事年度履职关注事项的情况
（一）关于关联交易情况
2023 年度，本人对公司日常关联交易事项的必要性、客观性以及是否损害
公司及股东利益等方面进行审核，并发表了事前认可意见和独立意见。经判断，
本人认为公司 2023 年度日常关联交易事项属于公司正常生产经营业务实际需要，
交易按照公平、公正、公开原则开展，交易双方平等协商参照市场价格确定交
易价格，审议事项的表决程序均符合有关法律法规的规定，不存在损害公司股
东尤其是中小股东的利益。
（二）关于对外担保及资金占用情况
2023 年度，本人对公司 2023 年度的对外担保及资金占用情况进行认真审
核，公司除为合并范围内的子公司申请银行综合授信额度提供担保以外，无其
他对外担保的情况，无违规资金占用情况，也不存在其他违规情形，未发现存
在损害中小股东及本公司利益的情形。

（三）关于募集资金的使用情况
2023 年度，本人对公司募集资金使用情况进行持续监督和审核，并对部分募投项目延期、调整部分募投项目内部投资结构、使用暂时闲置募集资金进行现金管理等议案发表独立意见。经判断，本人认为公司募集资金管理、存放与使用情