广东泉为科技股份有限公司
2023 年度监事会工作报告
2023 年度，广东泉为科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《中华人
民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规以及《公司章程》《监事会议事规则》等公司制度的规定，本着对全体股东负责的精神，遵守诚信原则，恪尽职守，依法履行职责。报告期内，监事会成员积极参加监事会、股东大会，列席董事会，对公司各项重大事项的决策程序、合规性进行了审核，并对公司董事、高级管理人员履行职责情况进行了有效的监督，规范公司运作，完善和提升公司治理水平，有效维护了公司及股东的权益。现将监事会 2023 年度的工作报告如下：
一、2023 年度工作回顾
（一）监督董事、高级管理人员执行公司职务的情况
2023 年度，监事列席了董事会相关会议，对董事会执行股东大会的决议、履行忠实勤勉
义务进行了监督，对公司的生产经营活动进行了监督，认为公司经营管理层勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议，经营中未发现违法违规行为。
（二）2023 年度监事会召开会议情况
2023 年度，公司共召开 18 次监事会，会议的召集、召开和表决程序、决议内容均符合法
律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。会议召开具体情况如下：
会议届次 召开日期 会议决议
审议通过 1、《关于终止公司 2022 年度以简易程序向特定对象发行股票事项的议案》；
2、《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》；3、《关于公司向特定对象发
行股票方案的议案》；4、《关于公司向特定对象发行股票预案的议案》；5、《关于
第三届监事会 公司向特定对象发行股票方案论证分析报告的议案》；6、《关于公司向特定对象发
第十八次会议 2023 年 1 月 18 日 行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》；7、《关于无需编制前次募集资金使
用情况报告的议案》；8、《关于公司向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示、
填补措施及相关主体承诺的议案》；9、《关于向特定对象发行股票涉及关联交易事
项的议案》；10、《关于提请股东大会批准本次发行对象免于发出要约的议案》；11、
《关于公司与认购对象签署附条件生效的股份认购协议的议案》。

第三届监事会 2023 年 1 月 19 日 审议通过 1、《关于参股子公司纳入合并报表范围的议案》；2、《关于补充确认关联
第十九次会议 方及关联交易的议案（一）》；3、《关于补充确认关联方及关联交易的议案（二）》。
审议通过 1、《关于拟变更公司名称、证券简称的议案》；2、《关于变更公司经营范
第三届监事会 围、调整董事会成员人数暨修改部分条款的议案》；3、《关于公司监事会提前换届
第二十次会议 2023 年 2 月 8 日 并推举第四届监事会非职工代表监事候选人的议案》；4、《关于第四届监事会拟任
监事薪酬的议案》；5、《关于转让全资子公司股权的议案》；6、《关于合并报表范
围内子公司向银行申请授信额度并由公司为其提供担保的议案》。
第四届监事会 2023 年 2 月 24 日 审议通过 1、《关于选举公司第四届监事会主席的议案》；2、《关于向控股子公司山
第一次会议 东泉为新能源科技有限公司增资暨关联交易的议案》。
第四届监事会 2023 年 3 月 1 日 审议通过 1、《关于向控股子公司安徽泉为绿能新能源科技有限公司增资暨关联交易
第二次会议 的议案》。
审议通过 1、《关于公司<2022 年度监事会工作报告>的议案》；2、《关于公司<2022
年度财务决算报告>的议案》；3、《关于公司<2022 年度利润分配预案>的议案》；
4、《关于公司<2022 年年度报告全文及摘要>的议案》；5、《关于公司<2022 年度审
计报告>的议案》；6、《关于向银行等融资主体申请融资额度预计及提供担保的议
第四届监事会 2023 年 3 月 30 日 案》；7、《关于公司<2022 年度内部控制自我评价报告>的议案》；8、《关于未弥补
第三次会议 亏损达到实收股本总额三分之一的议案》；9、《关于 2022 年度计提信用减值准备、
资产减值准备及资产核销的议案》；10、《关于 2023 年度日常关联交易预计的议案》；
11、《关于以实物资产对全资子公司进行增资的议案（一）》；12、《关于以实物资
产对全资子公司进行增资的议案（二）》；13、《关于全资子公司以实物资产对全资
孙公司进行增资的议案》；14、《关于放弃控股子公司股权优先购买权的议案》。
第四届监事会 2023 年 4 月 11 日 审议通过 1、《关于与投资机构合作设立专项基金暨关联交易的议案》。
第四次会议
第四届监事会 2023 年 4 月 24 日 审议通过 1、《关于公司<2023 年第一季度报告>的议案》。
第五次会议
第四届监事会 2023 年 6 月 12 日 审议通过 1、《关于拟出售控股子公司股权的议案》；2、《关于修订<监事会议事规
第六次会议 则>的议案》。
第四届监事会 2023 年 8 月 17 日 审议通过 1、《关于公司<2023 年半年度报告全文及摘要>的议案》；2、《关于变更
第七次会议 以实物资产对子公司增资的议案》。
第四届监事会 2023 年 8 月 31 日 审议通过 1、《关于以债转股方式向全资子公司增资的议案》。
第八次会议
第四届监事会 2023 年 9 月 28 日 审议通过 1、《关于向控股股东、实际控制人借款额度预计暨关联交易的议案》。
第九次会议
第四届监事会 审议通过 1、《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》；2、《关于为全资子公司
第十次会议 2023 年 10 月 24 日 向银行申请授信提供担保暨关联交易的议案》；3、《关于取消以实物资产对子公司
进行增资的议案》；4、《关于补充确认关联交易的议案》。
第四届监事会 2023 年 11 月 2 日 审议通过 1、《关于增加对全资子公司担保额度暨关联交易的议案》。
第十一次会议

审议通过 1、《关于拟出售控股子公司股权暨关联交易的议案》；2、《关于转让控
第四届监事会 2023 年 11 月 22 日 股子公司股权后被动形成关联担保的议案》；3、《关于公司为下属子公司采购提
第十二次会议 供担保额度预计暨关联交易的议案》；4、《关于补选韩峰为第四届监事会非职工
代表监事的议案》。
第四届监事会 2023 年 12 月 11 日 审议通过 1、《关于选举公司第四届监事会主席的议案》。
第十三次会议
审议通过 1、《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》；2、《关于调整公
司向特定对象发行股票方案的议案》；3、《关于公司向特定对象发行股票预案
（修订稿）的议案》；4、《关于公司向特定对象发行股票方案论证分析报告（修
订稿）的议案》；5、《关于公司向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报
第四届监事会 2023 年 12 月 28 日 告（修订稿）的议案》；6、审议通过《关于公司向特定对象发行股票摊薄即期回
第十四次会议 报的风险提示、填补措施及相关主体承诺的议案》；7、《关于向特定对象发行股
票涉及关联交易事项的议案》；8、《关于提请股东大会批准本次发行对象免于发
出要约的议案》；9、《关于公司与认购对象签署<附条件生效的股份认购协议之补
充协议>的议案》；10、《关于制定公司未来三年（2024-2026）股东分红回报规划
的议案》。
第四届监事会 2023 年 12 月 28 日 审议通过 1、《关于公司处置部分资产的议案》；2、《关于补充审议关联交易的议
第十五次会议 案》。
二、监事会对公司报告期内有关事项的意见
报告期内，公司监事会认真履行了《公司法》《公司章程》等赋予的职权，按照规定列席了董事会会议、出席了股东大会，对公司规范运作、财务状况、关联交易、对外担保、内部控制、信息披露管理等事项进行监督检查，具体情况如下：
（一）公司规范运作情况
报告期内，监事会对公司董事会和股东大会召集、召开程序的合规性及决议事项进行了审核，对董事会对股东大会决议的执行情况，以及董事和高级管理人员履行职责情况进行了全过程的监督和检查。监事会认为：报告期内，公司能够严格按照《公司法》《证券法》以及《公司章程》等法律、法规和规范性文件的要求，依法规范运作，持续改善管理结构，相关决策程序合法合规。公司已建立了较为完善的内部控制制度的规定，无违反法律、法规的情形，也未出现损害公司及股东利益的行为。
（二）公司财务情况
监