热门股吧
MORE+- 浦发银行股吧
- 德豪润达股吧
- 七匹狼股吧
- 新五丰股吧
- 中联重科股吧
- 酒鬼酒股吧
- 飞乐音响股吧
- 江特电机股吧
- 正邦科技股吧
- 大港股份股吧
- 福耀玻璃股吧
- 光大银行股吧
- 山河智能股吧
- 三峰环境股吧
- 神州泰岳股吧
- 哈投股份股吧
- 招商银行股吧
- 振华科技股吧
- 士兰微股吧
- 吉电股份股吧
- 中国医药股吧
- 华丽家族股吧
- 金风科技股吧
- 苏州高新股吧
- 沧州明珠股吧
- 宇通客车股吧
- 华茂股份股吧
- 葛洲坝股吧
- 鸿博股份股吧
- 华东科技股吧
- 中国高科股吧
- 中国中铁股吧
- 新疆天业股吧
- 中芯国际股吧
- 恒邦股份股吧
- 东风科技股吧
- 中集集团股吧
- 莱宝高科股吧
- 洋河股份股吧
- 同仁堂股吧
- 中金黄金股吧
- 德赛电池股吧
- 维维股份股吧
- 云天化股吧
- 抚顺特钢股吧
- 怡亚通股吧
- 阳光电源股吧
- 中国核电股吧
- 青岛双星股吧
- 永鼎股份股吧
- 丰原药业股吧
- 西部矿业股吧
- 中通客车股吧
- 中国银行股吧
- 凯恩股份股吧
- 隧道股份股吧
- 露天煤业股吧
- 航天晨光股吧
- 新海宜股吧
- 时代新材股吧
- 新野纺织股吧
- 超声电子股吧
- 孚日股份股吧
- 金健米业股吧
- 华英农业股吧
- 福晶科技股吧
- 宗申动力股吧
- 中色股份股吧
- 汉缆股份股吧
- 西部资源股吧
- 四环生物股吧
- 沃尔核材股吧
- 中航资本股吧
- 科达股份股吧
- 精达股份股吧
- 双鹭药业股吧
- 承德露露股吧
- 科大讯飞股吧
- 成飞集成股吧
- 万向钱潮股吧
- 天坛生物股吧
- 津滨发展股吧
- 浙大网新股吧
- 京东方A股吧
- 上海贝岭股吧
- 中国宝安股吧
- 锦龙股份股吧
- 中国建筑股吧
- 安科生物股吧
- 深赛格股吧
- 汉王科技股吧
- 奋达科技股吧
- 国中水务股吧
- 罗牛山股吧
- 哈药股份股吧
- 御银股份股吧
- 华发股份股吧
- 复星医药股吧
- 大唐电信股吧
- 中金岭南股吧
- 新安股份股吧
- 供销大集股吧
- 东方财富股吧
- 国轩高科股吧
- 江淮汽车股吧
- 华天科技股吧
- 长电科技股吧
- 搜于特股吧
- 张江高科股吧
- 三安光电股吧
- 云内动力股吧
- 泰达股份股吧
- 焦作万方股吧
- 海德股份股吧
- 中兴通讯股吧
- 方大炭素股吧
- 山东黄金股吧
- 太极实业股吧
- 广电运通股吧
- 以岭药业股吧
- 安信信托股吧
- 中国西电股吧
- 欣龙控股股吧
- 康美药业股吧
- 达安基因股吧
- 鲁抗医药股吧
- 四川长虹股吧
- 星期六股吧
- 一汽夏利股吧
- 恒生电子股吧
- 小商品城股吧
- 辽宁成大股吧
- 伊利股份股吧
- 华胜天成股吧
- 金证股份股吧
- 康恩贝股吧
- 紫金矿业股吧
- 杉杉股份股吧
- 安凯客车股吧
- 浙江龙盛股吧
- 尚荣医疗股吧
- 比亚迪股吧
- 道恩股份股吧
- 东旭光电股吧
- 包钢股份股吧
- 高鸿股份股吧
- 鹏博士股吧
- 永太科技股吧
- 中国重工股吧
- 金发科技股吧
- 二三四五股吧
- 奥特佳股吧
- 昆仑万维股吧
- 亨通光电股吧
- 东山精密股吧
- 北方稀土股吧
- 福田汽车股吧
- 海康威视股吧
- 中国国航股吧
- 永泰能源股吧
- 中国联通股吧
- 海螺水泥股吧
- 生益科技股吧
- 南京新百股吧
- 庞大集团股吧
- 中国铁建股吧
- 通化东宝股吧
- 通产丽星股吧
- 高德红外股吧
- 华兰生物股吧
- 百大集团股吧
- 广电网络股吧
- 海王生物股吧
- 恒宝股份股吧
- 长春高新股吧
- 南钢股份股吧
- 华工科技股吧
- 中信证券股吧
- 海特高新股吧
国泰君安(601211) 现价: 13.73 涨幅: -1.44% 涨跌: -0.20元 | ||||
成交:39340万元 | 今开: 13.99元 | 最低: 13.73元 | 振幅: 1.87% | 跌停价: 12.54元 |
市净率:0.82 | 总市值: 1222.60亿 | 成交量: 284596手 | 昨收: 13.93元 | 最高: 13.99元 |
换手率: 0.38% | 涨停价: 15.32元 | 市盈率: 13.86 | 流通市值: 1027.05亿 |
国泰君安:国泰君安证券股份有限公司董事会审计委员会2023年度履职情况报告
公告时间:2024-03-28 19:58:55
国泰君安证券股份有限公司
董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告
根据中国证监会《上市公司治理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》、 《国泰君安证券股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)和《国泰君安证 券股份有限公司董事会审计委员会工作规则》(以下简称“《审计委员会工作规 则》”)的规定,报告期内,国泰君安证券股份有限公司(以下简称“公司”或“本 公司”)董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则,充分履行了审查、监督职能, 切实有效地开展工作,在完善公司治理结构、审阅公司财务报告、监督外部审计 机构工作、指导内部审计工作等方面发挥了重要作用,现就 2023 年度的履职情 况报告如下:
一、董事会审计委员会的基本情况
截至本报告披露日,公司董事会审计委员会共有 5 名委员,全部为非执行董
事,分别为严志雄先生、陈华先生、孙明辉先生、白维先生及浦永灏先生,其中 严志雄先生为主任委员。董事会审计委员会中有 3 名委员为公司独立董事,占委 员人数多数,审计委员会全部成员均具有能够胜任委员会工作职责的专业知识和
商业经验,独立董事中包括 2 名从事会计工作 5 年以上的会计专业人士,符合监
管要求及《公司章程》等相关文件的规定。
二、董事会审计委员会会议的召开情况
2023 年度,公司共召开董事会审计委员会会议 7 次。
董事会审计委员会 2023 年度会议情况表
序号 届次 时间 会议主要内容
听取毕马威华振会计师事务所(特殊普通合
伙)(以下简称“毕马威华振”)和毕马威会计
师事务所(以下简称“毕马威香港”)关于公司
第六届 2023 年 2022 年度审计情况的汇报,审议公司 2022 年
1 第十四次 3 月 27 日 度审计报告、公司内部控制审计报告,公司
2022 年年度报告、审议公司 2022 年度利润分
配预案、续聘会计师事务所、公司 2023 年度呆
账核销计划、预计 2023 年度日常关联交易、公
司 2022 年度内部控制评价报告(含合规管理有
序号 届次 时间 会议主要内容
效性评估报告)、公司 2022 年度反洗钱专项审
计报告、审计委员会 2022 年度履职情况报告,
听取公司 2022 年内部审计工作总结及 2023 年
工作计划的报告。
2 第六届 2023 年 书面审议、通讯表决公司 2023 年第一季度报告
第十五次 4 月 28 日 的议案、公司会计政策变更的议案。
3 第六届 2023 年 书面审议、通讯表决公司与关联方共同投资设立
第十六次 6 月 21 日 浦东引领区科创一号基金的议案。
听取毕马威华振和毕马威香港关于公司 2023 年
第六届 2023 年 半年度审阅工作的汇报,审议公司 2023 年半年
4 第十七次 8 月 25 日 度报告的议案,审定公司关联人名单,听取公司
2023 年上半年内部审计工作总结及下半年工作
计划的报告。
第六届 2023 年 审议公司与华安基金管理有限公司签署 2023-
5 第十八次 10 月 19 日 2025 年度证券及金融产品交易与服务框架协议
的议案。
第六届 2023 年
6 第十九次 10 月 27 审议公司 2023 年第三季度报告的议案。
日
第六届 2023 年 听取毕马威华振和毕马威香港关于公司 2023 年
7 第二十次 12 月 22 度审计计划的汇报,审议审计师提供非鉴证服务
日 预先同意方法的议案。
报告期内,审计委员会委员积极参加会议,认真审议会议文件,并结合各位 委员的专业背景提出建议,积极指导公司改进相关工作。审计委员会委员出席会 议情况如下:
委员姓名 应出席次数 实际出席次数
严志雄 4 4
陈华 7 7
孙明辉 - -
白维 7 7
浦永灏 - -
李港卫(离任) 6 6
张崭(离任) 6 6
夏大慰(离任) 2 2
注:李港卫、陈华、张崭、夏大慰、白维先生于 2021 年 6 月起担任公司第六
届董事会审计委员会委员,夏大慰先生因独立董事任期届满于 2023 年 5 月辞任,
李港卫、张崭先生分别因独立董事任期届满、工作原因于 2023 年 11 月辞任。严
志雄先生于 2023 年 7 月、2024 年 1 月起担任公司第六届董事会审计委员会委
员、主任委员,孙明辉、浦永灏先生分别于 2023 年 12 月、2024 年 1 月起担任
公司第六届董事会审计委员会委员。
三、董事会审计委员会相关工作履职情况
(一)年报审计工作中的履职情况
2023 年 3 月 27 日,董事会审计委员会听取了毕马威华振和毕马威香港关于
国泰君安 2022 年度审计情况的汇报,与负责公司财务报表及内部控制审计工作的毕马威华振和毕马威香港签字注册会计师以及项目经理,就审计发现、内部控制、集团参与、未调整事项、独立性确认及审计报告的出具情况等事项进行沟通。董事会审计委员会认真审议了公司 2022 年度审计报告及各专项报告,认为:毕马威华振和毕马威香港在 2022 年度的年报审计工作中,严格按照中国企业会计准则和国际财务报告准则的相关规定,执行了有效的审计程序,在获取充分、适当、有效的审计证据基础上发表了标准无保留审计意见,审计结果公允的反映了公司在 2022 年末的财务状况及 2022 年度的经营成果和现金流量等情况。董事会审计委员会对毕马威华振和毕马威香港所出具的审计意见无异议,同意提请公司董事会审议公司 2022 年度审计报告。
(二)审议公司财务报告及其披露
公司董事会审计委员会认真审核了公司 2022 年度和 2023 年上半年度财务
报告、2023 年第一季度和第三季度财务报表,审议了公司会计政策变更的议案、2023 年度呆账核销计划的议案,认为公司相关报告的编制符合《企业会计准则》等相关规定,公允的反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量,不存在由于舞弊或错误导致的重大错报,不存在重大会计差错调整等,同意提交董事会审议通过后进行披露。
(三)监督及评估外部审计机构工作情况
审计委员会对毕马威华振和毕马威香港的审计费用报价、资质条件、执业记录、质量管理水平、工作方案、人力及其他资源配备、信息安全管理、风险承担能力等进行了严格核查和评价,认为其具备为公司提供审计工作应有的资质和专业能力,投资者保护能力,独立性及良好的诚信状况,能够满足本公司审计工作
的要求。2023 年 3 月 27 日,第六届董事会审计委员会第十四次会议审议通过
《关于提请审议公司续聘会计师事务所的议案》,同意续聘毕马威华振和毕马威
香港为公司 2023 年度境内及境外财务报告审计及内部控制审计机构,并同意将该议案提交公司第六届董事会第八次会议审议。
2023 年 8 月 25 日,董事会审计委员会听取了毕马威华振和毕马威香港关于
对国泰君安 2023 年半年度财务报表审阅工作的汇报,与负责公司财务报表审阅工作的毕马威华振和毕马威香港签字注册会计师以及项目经理,就审阅发现、内部控制、集团参与、未调整事项、独立性确认、及审阅报告的出具情况等事项进行沟通。董事会审计委员会对毕马威华振和毕马威香港所出具的审阅意见无异议,同意提请公司董事会审议公司 2023 年半年度审阅报告。
2023年12月22日,董事会审计委员会听取了毕马威华振和毕马威香港关于2023年国泰君安年度审计计划的专项汇报,并审议了审计师提供非鉴证服务预先同意方法的议案。审计委员会与负责公司财务报表及内部控制审计工作的毕马威华振和毕马威香港签字注册会计师以及项目经理,就2023年度年报审计工作的审计范围、审计方案、独立性、审计团队架构等相关事项进行了沟通,并讨论通过了毕马威华振2023年度审计计划,审议通过《关于提请审议审计师提供非鉴证服务预先同意方法的议案》。
审计委员会认为毕马威华振和毕马威香港在年度审计及半年度审阅工作中,遵循职业道德守则,保持履职独立性,勤勉获取审计证据,客观公允表达意见,为公司提供了较高质量的审计服务。
(四)对公司内部审计工作、公司内控制度建设的监督指导
报告期内,审计委员会审议了公司 2022 年度内部控制评价报告(含合规管理有效性评估报告)、公司 2022 年度反洗钱专项审计报告,听取了公司 2022 年内部审计工作总结及 2023 年工作计划、2023 年上半年内部审计工作总结及下半年工作计划。董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用,多次赴集团稽核审计中心调研访谈,积极反馈董事会审计委员会工作规则制度的修改意见和建议,对公司内部审计工作重点及流程优化提出指导建议,评估公司内部制度设计的适当性,积极推动公司内部控制制度建设,并审查内控制度的科学性、合理性、有效性以及执行情况。督促并指导公司完成内部控制自我评价工作,审阅公司内部控制自我评价报告和外部审计机构出具的内部控制审计报告,及时沟通发现的问题,并根据对内部控制评价和审计的评估结果,督促公司相关部门进行改进。审
计委员会认为公司内部控制组织架构完善,内部管理体制健全,内部控制不存在重大缺陷,公司内部审计工作为公司发展起到了保障作用。
(五)对公司关联交易事项的审核
报告
热门股票
MORE+- 浦发银行股票
- 德豪润达股票
- 七匹狼股票
- 新五丰股票
- 中联重科股票
- 酒鬼酒股票
- 飞乐音响股票
- 江特电机股票
- 正邦科技股票
- 大港股份股票
- 福耀玻璃股票
- 光大银行股票
- 山河智能股票
- 三峰环境股票
- 神州泰岳股票
- 哈投股份股票
- 招商银行股票
- 振华科技股票
- 士兰微股票
- 吉电股份股票
- 中国医药股票
- 华丽家族股票
- 金风科技股票
- 苏州高新股票
- 沧州明珠股票
- 宇通客车股票
- 华茂股份股票
- 葛洲坝股票
- 鸿博股份股票
- 华东科技股票
- 中国高科股票
- 中国中铁股票
- 新疆天业股票
- 中芯国际股票
- 恒邦股份股票
- 东风科技股票
- 中集集团股票
- 莱宝高科股票
- 洋河股份股票
- 同仁堂股票
- 中金黄金股票
- 德赛电池股票
- 维维股份股票
- 云天化股票
- 抚顺特钢股票
- 怡亚通股票
- 阳光电源股票
- 中国核电股票
- 青岛双星股票
- 永鼎股份股票
- 丰原药业股票
- 西部矿业股票
- 中通客车股票
- 中国银行股票
- 凯恩股份股票
- 隧道股份股票
- 露天煤业股票
- 航天晨光股票
- 新海宜股票
- 时代新材股票
- 新野纺织股票
- 超声电子股票
- 孚日股份股票
- 金健米业股票
- 华英农业股票
- 福晶科技股票
- 宗申动力股票
- 中色股份股票
- 汉缆股份股票
- 西部资源股票
- 四环生物股票
- 沃尔核材股票
- 中航资本股票
- 科达股份股票
- 精达股份股票
- 双鹭药业股票
- 承德露露股票
- 科大讯飞股票
- 成飞集成股票
- 万向钱潮股票
- 天坛生物股票
- 津滨发展股票
- 浙大网新股票
- 京东方A股票
- 上海贝岭股票
- 中国宝安股票
- 锦龙股份股票
- 中国建筑股票
- 安科生物股票
- 深赛格股票
- 汉王科技股票
- 奋达科技股票
- 国中水务股票
- 罗牛山股票
- 哈药股份股票
- 御银股份股票
- 华发股份股票
- 复星医药股票
- 大唐电信股票
- 中金岭南股票
- 新安股份股票
- 供销大集股票
- 东方财富股票
- 国轩高科股票
- 江淮汽车股票
- 华天科技股票
- 长电科技股票
- 搜于特股票
- 张江高科股票
- 三安光电股票
- 云内动力股票
- 泰达股份股票
- 焦作万方股票
- 海德股份股票
- 中兴通讯股票
- 方大炭素股票
- 山东黄金股票
- 太极实业股票
- 广电运通股票
- 以岭药业股票
- 安信信托股票
- 中国西电股票
- 欣龙控股股票
- 康美药业股票
- 达安基因股票
- 鲁抗医药股票
- 四川长虹股票
- 星期六股票
- 一汽夏利股票
- 恒生电子股票
- 小商品城股票
- 辽宁成大股票
- 伊利股份股票
- 华胜天成股票
- 金证股份股票
- 康恩贝股票
- 紫金矿业股票
- 杉杉股份股票
- 安凯客车股票
- 浙江龙盛股票
- 尚荣医疗股票
- 比亚迪股票
- 道恩股份股票
- 东旭光电股票
- 包钢股份股票
- 高鸿股份股票
- 鹏博士股票
- 永太科技股票
- 中国重工股票
- 金发科技股票
- 二三四五股票
- 奥特佳股票
- 昆仑万维股票
- 亨通光电股票
- 东山精密股票
- 北方稀土股票
- 福田汽车股票
- 海康威视股票
- 中国国航股票
- 永泰能源股票
- 中国联通股票
- 海螺水泥股票
- 生益科技股票
- 南京新百股票
- 庞大集团股票
- 中国铁建股票
- 通化东宝股票
- 通产丽星股票
- 高德红外股票
- 华兰生物股票
- 百大集团股票
- 广电网络股票
- 海王生物股票
- 恒宝股份股票
- 长春高新股票
- 南钢股份股票
- 华工科技股票
- 中信证券股票
- 海特高新股票