证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2024-025
国泰君安证券股份有限公司
2024年度日常关联交易预计公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
●本次日常关联交易事项需提交股东大会审议。
●本次日常关联交易不会构成公司业务对关联人的依赖，不影响公司的独立性，没有损害公司和公司全体股东的整体利益。
●提请投资者注意的其他事项：无。
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）经中国证监会批准从事证券业务，开展证券及其他金融产品的交易和中介服务，交易对手和服务对象也包括公司的关联方。为做好关联交易管理和信息披露工作，根据法律法规、《上海证券交易所股票上市规则》和公司《关联交易管理办法》的规定，结合公司日常经营和业务开展的需要，公司对 2024 年度日常关联交易进行了预计。具体情况如下：
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
2024 年 3 月 28 日，公司第六届董事会第十二次会议对《关于预计公司 2024
年度日常关联交易的预案》进行审议，关联董事分别回避本预案中涉及自己公司事项的表决，其中，刘信义、管蔚、钟茂军、陈华回避表决与上海国际集团有限公司（以下简称“国际集团”）及其相关企业预计发生的关联交易；孙明辉、张满华回避表决与深圳市投资控股有限公司（以下简称“深投控”）及其一致行动人预计发生的关联交易；各位董事分别回避表决与本人担任董事、高级管理人员相关企业预计发生的关联交易；朱健、李俊杰、喻健回避表决与本公司高级管理
人员担任董事的相关企业预计发生的关联交易；各位董事分别回避表决与本人相关的关联自然人预计发生的关联交易。表决通过后形成《关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案》，提交股东大会审议批准。在股东大会审议上述日常关联交易预计时，相关关联股东将分别回避涉及自己公司事项的表决。
公司独立董事专门会议对《关于预计公司 2024 年度日常关联交易的预案》进行了预审，并出具了独立意见，认为：预计的各项关联交易为日常经营业务，是在符合公平原则下与包括关联方在内的所有客户开展日常经营业务，符合公司实际业务需要；交易以公允价格执行，不存在损害公司及中小股东利益的情况。
公司董事会审计委员会已对《关于预计公司 2024 年度日常关联交易的预案》进行预审，同意提交董事会审议。
（二）前次日常关联交易的预计和执行情况
1、香港联交所上市规则下的持续性关连交易
（1）与国际集团及其联系人的持续性关连交易
公司于 2022 年 12 月与国际集团签署了《2023-2025 年证券和金融产品交易
及服务框架协议》（以下简称《框架协议》），明确关连交易及相关服务的范围、定价基准、等内容，并对 2023 至 2025 年持续关连交易的年度上限进行预计。
上述框架协议及年度上限经公司第六届董事会第十四次临时会议审议通过。关连董事刘信义、管蔚女士、钟茂军先生、陈华先生已根据有关法律法规及公司内部规定回避表决，公司独立董事对此发表了事前认可意见和独立意见。相关董事会审议结果及持续关连交易公告均按照香港联合交易所有限公司及上海证券交易所的相关要求进行披露。
2023 年度，上述框架协议执行情况如下：
单位：百万元人民币
交易内容 2023 年交易上限 2023 年实际发生的交易金额
证券及金融产品交易
流入 1,392.18 313.02
流出 1,310.93 715.71
金融服务
产生收入 242.49 5.56
支付费用 36.19 -

（2）与华安基金管理有限公司及其附属公司的持续性关连交易
华安基金管理有限公司（以下简称“华安基金”）于 2022 年 11 月完成工商
变更，公司持有华安基金 51%股权。由于公司实际控制人国际集团的联系人国泰君安投资管理股份有限公司及上海上国投资产管理有限公司合计持有华安基金超过 10%的股权，根据香港上市规则，华安基金及其附属公司为本公司的关连附属公司。2023 年 11 月，公司与华安基金签署了《2023-2025 年证券及金融产品交易及服务框架协议》，设定年度交易金额的上限。
上述框架协议及年度上限经公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过。关连股东国际集团、上海国有资产经营有限公司（以下简称“国资公司”）已根据有关法律法规及公司《章程》规定回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见。相关股东大会审议结果及持续关连交易公告均按照香港联合交易所有限公司及上海证券交易所的相关要求进行了披露。
2023 年度，上述框架协议执行情况如下：
单位：百万元人民币
交易内容 2023 年交易上限 2023 年实际发生的交易金额
证券及金融产品交易
流入 6,324.01 3,770.20
流出 12,733.26 8,151.17
金融服务
产生收入 256.32 127.99
支付费用 43.94 6.48
2、上交所上市规则下的日常性关联交易
2023 年 5 月 31 日，公司 2022 年度股东大会审议通过了《关于预计公司 2023
年度日常关联交易的议案》。2023 年度日常关联交易情况具体如下：
（1）与国际集团及其相关企业之间的日常性关联交易
单位：元人民币
交易内容 2023 年发生额 占同类交易金额的比例
手续费及佣金收入 1,048,620 0.01%
利息支出 74,159 0.00%
（2）与深投控及相关企业之间的日常性关联交易

单位：元人民币
交易内容 2023 年发生额 占同类交易金额的比例
利息收入 23,112 0.00%
利息支出 40 0.00%
往来项目 截至 2023/12/31 余额 占同类交易金额的比例
金融投资 1,068,690 0.00%
（3）与其他主要关联方之间的日常性关联交易
单位：元人民币
交易内容 2023 年发生额 占同类交易金额的比例
手续费及佣金收入 2,020,440 0.01%
利息收入 233,340,375 1.49%
利息支出 90,806,924 0.71%
业务及管理费 47,939,224 0.30%
往来项目 截至 2023/12/31 余额 占同类交易金额的比例
货币资金 7,875,838,683 4.87%
衍生金融资产 217,157,091 2.25%
买入返售金融资产 47,653,063 0.07%
金融投资 2,006,963,222 0.43%
短期借款 396,011,550 3.40%
拆入资金 2,458,897,314 20.94%
衍生金融负债 20,590,143 0.18%
卖出回购金融资产款 472,074,621 0.22%
应付款项 18,442,482 0.01%
（三）公司 2024 年度日常关联交易预计情况
序号 关联方 交易类别 预计上限
1 上海国际集团有限公司及其 证券和金融产品服务 以实际发生数计算。
相关企业 证券和金融产品交易 以实际发生数计算。
2 深圳市投资控股有限公司及 证券和金融产品服务 以实际发生数计算。
其相关企业 证券和金融产品交易 以实际发生数计算。
3 本公司董事担任董事、高级 证券和金融产品服务 以实际发生数计算。
管理人员相关企业 证券和金融产品交易 以实际发生数计算。
4 本公司高级管理人员担任董 证券和金融产品服务 以实际发生数计算。
事的相关企业 证券和金