中信建投证券股份有限公司
关于北京航天长峰股份有限公司
2023 年持续督导年度报告书
保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司名称：北京航天长峰股份
有限公司
联系方式：010-86451072
保荐代表人姓名：贺立垚 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16
号院 1 号楼泰康集团大厦 11 层
联系方式：010-85130996
保荐代表人姓名：张冠宇 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16
号院 1 号楼泰康集团大厦 11 层
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京航天长峰股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2375 号）核准，公司以非公开发行股票的方式向特定对象发行了人民币普通股股票 27,752,474 股，发行价格为 11.72 元/股，募集资金总额为人民币 325,258,995.28 元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币 3,408,348.85 元后，募集资金净额为人民币 321,850,646.43 元。本次非公
开发行股票于 2023 年 4 月 28 日在上海证券交易所上市。中信建投证券股份有
限公司（下称“中信建投证券”或“保荐人”）作为北京航天长峰股份有限公司（以下简称“航天长峰”或“公司”）再融资项目的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（下称“《保荐办法》”），由中信建投证券对航天长峰进行持续督导。根据《保荐办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11 号——持续督导》，中信建投证券出具本持续督导报告书。
一、持续督导工作情况
2023 年度，中信建投证券本着勤勉尽责、诚实守信原则，通过日常沟通、定
期回访、现场检查、尽职调查等方式对上市公司进行持续督导，具体情况如下：
工作内容 督导情况
1、建立健全并有效执行持续督导工作制 已建立健全并有效执行持续督导工作制
度，并针对具体的持续督导工作制定相应 度，并根据航天长峰的实际情况及工作进
的工作计划。 度制定了相应的工作计划。
2、根据中国证监会相关规定，在持续督导 已与航天长峰签订保荐与承销协议，该协
工作开始前，与上市公司或相关当事人签 议已明确了双方在持续督导期间的权利义署持续督导协议，明确双方在持续督导期 务。
间的权利义务，并报上海证券交易所备
案。
3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、 与航天长峰保持密切的日常沟通、定期回
尽职调查等方式开展持续督导工作。 访，针对持续督导事项专门进行了尽职调
查，并对有关事项进行了现场核查。
4、持续督导期间，按照有关规定对上市公 经核查，持续督导期间，航天长峰未发生司违法违规事项公开发表声明的，应于披 须按有关规定公开发表声明的违法违规事露前向上海证券交易所报告，并经上海证 项。
券交易所审核后在指定媒体上公告。
5、持续督导期间，上市公司或相关当事人
出现违法违规、违背承诺等事项的，应自
发现或应当发现之日起五个工作日内向上 经核查，持续督导期间，航天长峰及相关海证券交易所报告，报告内容包括上市公 当事人不存在违反相关法律法规的情况，司或相关当事人出现违法违规、违背承诺 且相关当事人不存在违背承诺的情况。等事项的具体情况，保荐人采取的督导措
施等。
6、督导公司及其董事、监事、高级管理人 经核查，截至本报告签署日，航天长峰及员遵守法律、法规、部门规章和上海证券 其董事、监事、高级管理人员不存在违反交易所发布的业务规则及其他规范性文 相关法律法规的行为，且航天长峰董事、件，并切实履行其所做出的各项承诺。 监事及高级管理人员不存在违背承诺的情
况。
7、督导上市公司建立健全并有效执行公司
治理制度，包括但不限于股东大会、董事 经核查，截至本报告签署日，航天长峰已会、监事会议事规则以及董事、监事和高 建立健全并有效执行公司治理制度。
级管理人员的行为规范等。
8、督导上市公司建立健全并有效执行内控
制度，包括但不限于财务管理制度、会计 航天长峰已建立健全内控制度，内控制度核算制度和内部审计制度，以及募集资金 符合相关法规要求并得到了有效执行，可使用、关联交易、对外担保、对外投资、 以保证公司的规范运行。
衍生品交易、对子公司的控制等重大经营
决策的程序与规则等。
9、督导上市公司建立健全并有效执行信息 航天长峰已建立健全了信息披露制度，保披露制度，审阅信息披露文件及其他相关 荐机构已按规定审阅信息披露文件及其他文件并有充分理由确信上市公司向上海证 相关文件，详见“二、信息披露审阅情券交易所提交的文件不存在虚假记载、误 况”。
导性陈述或重大遗漏。
10、对上市公司的信息披露文件及向中国
证监会、上海证券交易所提交的其他文件
进行事前审阅，对存在问题的信息披露文 已事前审阅相关文件，详见“二、信息披件应及时督促上市公司予以更正或补充， 露审阅情况”。
上市公司不予更正或补充的，应及时向上
海证券交易所报告。
11、对上市公司的信息披露文件未进行事
前审阅的，应在上市公司履行信息披露义
务后五个交易日内，完成对有关文件的审 已及时审阅相关文件并及时予以更正补
阅工作，对存在问题的信息披露文件应及 充，详见“二、信息披露审阅情况”。
时督促上市公司更正或补充，上市公司不
予更正或补充的，应及时向上海证券交易
所报告。
12、上市公司或其控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员受到中国 经核查，持续督导期间，航天长峰控股股证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处 东、实际控制人及其董事、监事、高级管分或者被上海证券交易所出具监管关注函 理人员不存在该等情况。
的情况，并督促其完善内部控制制度，采
取措施予以纠正的情况。
13、持续关注上市公司及控股股东、实际
控制人等履行承诺的情况，上市公司及控 航天长峰及控股股东、实际控制人无违背股股东、实际控制人等未履行承诺事项 承诺情况。
的，及时向上海证券交易所报告。
14、关注公共传媒关于公司的报道，及时
针对市场传闻进行核查。经核查后发现上
市公司存在应披露未披露的重大事项或与 经核查，持续督导期间，航天长峰不存在披露的信息与事实不符的，及时督促上市 应披露而未披露的重大事项或披露的信息公司如实披露或予以澄清；上市公司不予 与事实不符的情况。
披露或澄清的，应及时向上海证券交易所
报告。
15、发现以下情形之一的，保荐人应督促
上市公司做出说明并限期改正，同时向上
海证券交易所报告：（一）上市公司涉嫌
违反《上市规则》等上海证券交易所相关
业务规则；（二）证券服务机构及其签名
人员出具的专业意见可能存在虚假记载、 经核查，持续督导期间，航天长峰未发生误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或 该等情况。
其他不当情形；（三）上市公司出现《保
荐办法》第六十九条、第七十条规定的情
形；（四）上市公司不配合保荐人持续督
导工作；（五）上海证券交易所或保荐人
认为需要报告的其他情形。
16、制定对上市公司的现场检查工作计 已制定了现场检查的相关工作计划，并明划，明确现场检查工作要求，确保现场检 确了现场检查的工作要求，同时保荐机构
查工作质量。 的保荐代表人已于 2024 年 3 月 7 日至 2024
年 3 月 8 日对公司进行了现场检查。
17、上市公司出现以下情形之一的，保荐
人应自知道或应当知道之日起十五日内或 经核查，持续督导期间，航天长峰未发生上海证券交易所要求的期限内，对上市公 该等情况。
司进行专项现场检查：（一）存在重大财
务造假嫌疑；（二）控股股东、实际控制
人及其关联人涉嫌资金占用；（三）可能
存在重大违规担保；（四）控股股东、实
际控制人及其关联人、董事、监事或者高
级管理人员涉嫌侵占上市公司利益；
（五）资金往来或者现金流存在重大异
常；（六）交易所或者保荐人认为应当进
行现场核查的其他事项。
根据法规要求及募集 资金专 户存储协议的
约定取得和检查募集资金专户资料。
经现场检查，2023 年 12 月 28 日，由于公司
工作人员的操作失误，误将公司募集资金账
户中的 22.56 万元用于支付公司日常支出。
18、持续关注公司募集资金的专户存储、 针对该募集资金账户操作失误的情况，公司
募集资金的使用情况、投资项目的实施等 已于 2024 年 3 月 8 日从公司一般户划回募
承诺事项。 集资金账户。保荐人已提示公司加强对相关
工作人员的培训，加 强募集 资金使用的管
理，避免再次发生此类失误情况。
除上述事项外，2023 年度，公司按照募集资
金管理办法对募集资金实施专户存储，募集
资金使用符合相关法律、法规及部门规章的
要求。
二、保荐人对上市公司信息披露审阅的情况
根据中国证监会《保荐办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11 号——持续督导》等相关规定，中信建投证券对航天长峰 2023 年持续督导期间在上海证券交易所公告的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查，并将相关文件内容与对外披露信息进行了对比。中信建投证券认为航天长峰已按照相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类信息披露文件，确保各项重大信息的披露内容真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经