中信证券股份有限公司
关于航天工业发展股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“独立财务顾问”）作为航天工业发展股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”、“航天发展”）2018 年度发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次重组”）的独立财务顾问，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对航天发展 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查，核查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金数额和资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准航天工业发展股份有限公司向王建国等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]1978 号）核准，
公司于 2019 年 1 月 17 日非公开发行人民币普通股（A 股）40,431,266 股在深圳
证券交易所上市，股票每股面值人民币 1 元，发行价格为每股人民币 7.42 元，共募集资金人民币 299,999,993.72 元，扣除承销保荐费用 19,000,000.00 元，实际募集资金净额为人民币 280,999,993.72 元。
上述募集资金净额已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）瑞华验字【2019】01540002 号《验资报告》验证。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、以前年度已使用金额
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金累计投入 6,753.11 万元，尚未使用
的金额为 24,193.56 万元（其中募集资金 23,246.89 万元，专户存储累计利息扣除手续费 946.67 万元）。

2、本年度使用金额及当前余额
2023 年度，公司募集资金使用情况为：
以募集资金直接投入募投项目 2,190.31 万元。截至 2023 年 12 月 31 日，公
司募集资金累计直接投入募投项目 8,943.42 万元。
综上，截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金累计投入 8,943.42 万元，尚未使
用的金额为 22,525.66 万元（其中募集资金 21,056.58 万元，专户存储累计利息扣除手续费 1,469.08 万元）。
（三）本年度募集资金项目建设情况说明
面向云计算和大数据的自主可信备份容灾系统建设项目：公司于 2021 年12 月 20 日召开了第九届董事会第十九次（临时）会议、第九届监事会第十次（临时）会议，审议通过了《关于调整面向云计算和大数据的自主可信备份容灾系统募投项目投资结构的议案》，公司根据实际情况及项目运作需要对部分募投项目投资结构进行了适当调整，该项目建设周期延长至 2025 年 12 月。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目“面向信息安全的运营云
服务平台建设项目”暂未投入资金，鉴于市场环境、技术方案与该项目规划时相比已发生较大变化，项目预计收益受到影响，为确保公司募集资金规范使用，同
时为了更好地保护公司及投资者利益，2023 年 4 月 20 日经公司第十届董事会第
四次会议、第十届监事会第三次会议审议，通过了《关于暂缓实施 2018 年非公开发行的部分募集资金项目的议案》，暂缓实施面向信息安全的运营云服务平台建设项目。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
1、为进一步规范公司募集资金的使用与管理，确保公司募集资金使用管理
符合相关法律规章的要求，保护全体股东合法权益，公司于 2017 年 4 月 20 日召
开 2016 年度股东大会审议了《航天工业发展股份有限公司募集资金管理办法》，
并于 2020 年 5 月 27 日召开 2019 年度股东大会审议修订了《航天工业发展股份
有限公司募集资金管理办法》，制定了更为严格的募集资金使用审批程序和管理
流程，对募集资金审批、存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行了明确规定，以保证募集资金专款专用，提高资金使用效率，保证资金使用安全。
2、公司于 2018 年 12 月 28 日召开第八届董事会第三十四次（临时）会议，
同意公司在招商银行股份有限公司北京清华园支行、中国建设银行股份有限公司北京定慧北桥支行设立募集资金专户，用于非公开发行股票募集资金存储。并于
2019 年 1 月 23 日在《关于签订募集资金三方监管协议的公告》中对银行账户开
立情况进行了披露。
3、公司于 2019 年 8 月 29 日召开第九届董事会第二次会议，同意公司子公
司航天开元科技有限公司在招商银行股份有限公司北京北三环支行设立募集资金专户，用于“面向信息安全的运营云服务平台建设项目”的募集资金存储和使用；子公司南京壹进制信息科技有限公司（以下简称“南京壹进制”）在中国农业银行股份有限公司南京江北新区分行设立募集资金专户，用于“面向云计算和
大数据的自主可信备份容灾系统项目”的募集资金存储和使用。2022 年 9 月 9 日，
募集资金已转入南京壹进制农业银行南京江北新区分行募集资金专户。
4、公司于 2019 年 4 月 19 日召开第八届董事会第三十六次会议，审议通过
《关于调整 2019 年募集资金投资项目投入金额的议案》。由于公司本次非公开发行股票实际募集资金净额少于募投项目原计划拟投入的募集资金金额，公司按照实际募集资金情况对原募投项目募集资金投入金额做相应的调整，募集资金不足部分由公司自筹解决，具体调整如下（单位：人民币亿元）：
项目名称 项目总投 原计划使用募集 实际募集资金
资金额 资金投资额 分配金额
面向云计算和大数据的自主可信备份容
灾系统项目 4.24 4.05 1.45
面向信息安全的运营云服务平台建设项
目 3.79 3.60 1.29
本次交易中介机构相关费用 0.35 0.35 0.26
合计 8.38 8.00 3.00
5、公司于 2019 年 4 月 19 日召开第八届董事会第三十六次会议，审议通过
《关于使用募集资金置换先期已支付发行费用的议案》。为保证募投项目的实施进度，在本次非公开发行股票募集资金到位之前，公司已使用自有资金预先支付
相关发行费用。公司董事会同意公司使用募集资金置换先期使用自有资金支付的发行费用 5,488,679.25 元（不含税）。
6、公司于 2019 年 9 月 16 日召开 2019 年第一次临时股东大会，审议通过《关
于调整部分募投项目投资结构的议案》，公司根据实际情况及项目运作需要对部分募投项目投资结构进行了适当调整。调整后的募投项目最终用途以及目的均未发生变化，项目实施必要性、可行性与原项目相比没有变化。具体调整如下（单位：人民币万元）：
（1）面向云计算和大数据的自主可信备份容灾系统项目投资结构调整情况
单位：万元
序号 项目 调整前 调整后 调整额度
1 购买场所 11,600.00 11,600.00 -
2 装修 1,160.00 1,160.00 -
3 办公设备购置 900.00 900.00 -
4 研发设备购置 8,311.00 1,611.00 -6,700.00
5 生产线建设 2,140.00 1,240.00 -900.00
6 公共业务平台建设 7,880.00 7,880.00 -
7 自有研发 6,080.00 4,000.00 -2,080.00
8 委托开发投资 1,650.00 9,330.00 7,680.00
9 知识产权购置 2,700.00 4,700.00 2,000.00
总投资额 42,421.00 42,421.00 -
（2）面向信息安全的运营云服务平台建设项目投资结构调整情况
单位：万元
序号 项目 调整前 调整后 调整额度
1 机房装修 600.00 600.00 -
2 办公场所装修 180.00 180.00 -
3 办公设备购置 120.00 120.00 -
4 运营平台设备购置 36,971.00 14,310.00 -22,661.00
5 运营平台服务购置 - 19,161.00 19,161.00
6 自主研发 - 3,500.00 3,500.00
总投资额 37,871.00 37,871.00 -
7、公司于2022年1月5日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过《关于
公司根据实际情况及项目运作需要对面向云计算和大数据的自主可信备份容灾系统项目投资结构进行了适当调整。调整后的募投项目最终用途以及目的均未发生变化，项目实施必要性、可行性与原项目相比没有变化。具体调整如下（单位：人民币