深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司
独立董事刘程 2023 年年度述职报告
本人刘程，作为深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司（以下简称“公司”） 的独立董事，2023 年严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章 程》《公司独立董事工作制度》的相关要求，诚信、勤勉、独立地履行职责，有 效发挥独立董事的作用，较好地维护了公司及全体股东的合法权益。现将 2023 年度的履职情况汇报如下：
一、基本情况
刘程：男，中国国籍，无境外居留权，1977 年 12 月出生，汉族。大专学历，
曾就任深圳凤凰置业有限公司，现任公司独立董事、深圳市宇嘉物业服务有限公 司副总经理。
报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。
二、2023 年度履职情况
（一）出席股东大会及董事会情况
2023 年公司召开了股东大会 3 次，董事会会议 5 次，本人严格按照有关法
律、行政法规的要求，勤勉履行职责，出席会议的具体情况如下：
出席董事会的情况 出席股东大会的情况
独立董事 任职期间报 现场出席董 以通讯方 委托出 缺席董事 任职期报告 出席股东
姓名 告期内董事 事会次数 式参加董 席董事会 会次数 期内股东大 大会次数
会次数 事会次数 次数 会次数
纪贵宝 5 5 0 0 0 3 3
2023 年严格按照《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》的
规定和要求，按时出席董事会会议，列席股东大会，认真审议议案。本人对提交董事会审议的议案均进行了认真的审议，并投了同意票，不存在提出反对、保留意见和无法发表意见的情形。
（二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
本人作为董事会提名委员会、薪酬与考核委员会和审计委员会委员，在 2023
年任职期内主要履行以下职责：
1、提名委员会、薪酬与考核委员会工作情况
本人任职期间，严格按照公司董事会专门委员会工作细则的相关要求，积极履行作为委员的相应职责，并以专门委员会委员身份向董事会提出意见，建议规范公司运作，健全公司内控。
2、审计委员会工作情况
2023 年度任职期间，共召开审计委员会会议 6 次，出席了审计委员会日常
会议，认真履行职责，就公司定期报告、续聘审计机构、年度审计工作总结、内审部门工作总结及工作计划、内部控制自我评价等议案进行了审议。根据公司实际情况，积极开展公司内部与外部审计机构的沟通、监督和核查工作。
3、独立董事专门会议
报告期内，公司根据最新《上市公司独立董事管理办法》修订了《独立董事工作制度》，制度修订后，尚未涉及需召开独立董事专门会议的事项，故未召开独立董事专门会议。2024 年，本人将根据工作制度履行独立董事专门会议相关工作。
（三）行使独立董事职权的情况
本人未有独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核查的情况发生；未有向董事会提议召开临时股东大会的情况发生；未有提议召开董事会的情况发生；未有依法公开向股东征集股东权利的情况发生。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人与公司内部审计及会计师事务所进行积极沟通，与会计师事务所就定期报告及财务问题进行深度讨论和交流，维护了审计结果的客观、公正。
（五）与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，对需要提交董事会审议的议案，都认真审阅相关资料，利用自身的专业知识作出独立、公正的判断。在发表独立意见时，不受公司和主要股东的影响，切实维护中小股东的合法权益。本人通过参加股东大会等方式与中小股东进行沟通交流。
（六）对公司经营状况的现场调查情况及公司配合独立董事工作情况
2023 年，本人利用现场参加董事会、股东大会及董事会专门委员会会议等
机会和其他时间对公司及其子公司进行现场实地考察和了解，充分了解公司生产经营情况、财务管理和内部控制的执行情况；本人通过电话及邮件等方式与公司董事、董事会秘书、证券事务代表、财务负责人及其他相关工作人员保持紧密联系，及时了解公司生产、经营、管理等各方面的状况及内部控制执行情况。
公司董事会、高级管理人员在本人履行职责的过程中给予了积极有效的配合和支持，向本人详细讲解公司各产业板块的生产经营状况，并提供相应的资料文件，使本人能作出独立、公正的判断。
三、年度履职重点关注事项的情况
本人严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》的规定，尽职尽责，忠实履行职务，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。报告期内，重点关注事项如下：
1、关联方资金占用及对外担保
本人对公司控股股东及其他关联方资金占用、对外担保情况进行了核查，未发现公司控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的行为，公司对外担保的决策程序符合《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规
范运作》以及《公司章程》的有关规定。
2、定期报告
董事会审计委员会在定期报告披露前，均认真审议公司定期报告的内容，对关键事项充分发表意见，保证定期报告财务报告的真实、准确、完整。本人作为审计委员会的委员，积极参加会议，关注财务报告的合规性。
3、内部控制
公司内部控制评价报告按照《企业内部控制基本规范》《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 21 号——年度内部控制评价报告的一般规定》编制，反映了公司内部控制的实际情况，本人同意公司 2022 年度内部控制评价报告。
4、聘任审计机构
2023 年，公司继续聘请和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司财务报告
审计机构及内控审计机构。本人认为本次续聘会计师事务所有利于保障公司审计工作的质量，不存在损害公司及全体股东利益的情形，该事项的审议程序符合相关法律法规和《公司章程》的有关规定。
5、利润分配
本人认为，公司根据公司实际情况作出的 2022 年度利润分配的预案，符合
公司实际状况，不违反《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《公司章程》的相关规定，同意公司的利润分配预案。
6、出售资产
本人对公司出售原子公司东莞市和科达液晶设备有限公司的资产事项进行了重点关注，关注交易的定价依据及定价公允性，以及交易对手方的回款期限、公司拟采取的回款保障措施等问题。回款过程中，本人多次要求公司财务部门提供公司银行流水资料予以查询，确保交易对手方按照协议约定及时回款。
四、总体评价和建议
2023 年度，本人始终坚持谨慎、勤勉、忠实的原则，按照相关法律法规的要
求履行独立董事职责，就董事会各项议案进行了独立、客观、公正的审议并仔细、审慎地行使了所有表决权，对相关事项认真发表了相关意见；同时，对公司董事、高级管理人员的履职情况进行督促与考察，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。
2024 年度，本人将继续本着诚信与勤勉的精神，秉承独立公正的原则，认真
学习法律、法规和有关规定，结合自身的专业优势，忠实履行独立董事的义务，促进公司规范运作。利用专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的意见，促进提升公司董事会决策水平，维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。
独立董事：刘程
2024 年 4 月 26 日
（本页无正文，为《深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（刘程）》之签字页）
独立董事
2024 年 4 月 26 日