中信证券股份有限公司
关于宏柏新材料股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为宏柏新材料股份有限公司（以下简称“宏柏新材”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐人和持续督导机构，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，对宏柏新材2023年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
据中国证券监督管理委员会《关于核准江西宏柏新材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕1499号）核准，江西宏柏新材料股份有限公司（以下简称“公司”）首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票8,300.00万股，本次发行价格为每股人民币9.98元，募集资金总额为人民币828,340,000.00元，扣除发行费用人民币（不含增值税7,803.44万元），实际募集资金净额为人民币75,030.56万元。本次发行募集资金已于2020年8月6日全部到位，并经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2020年8月6日出具了《验资报告》（中汇会验〔2020〕5376号）。
（二）募集金额使用情况和结余情况
截至2023年12月31日，公司募集资金实际使用情况为：
明细 金额（元）
2022 年 12 月 31 日募集资金专户余额 115,847,682.19
减：购买理财产品 0.00
加：购买理财产品的投资收益(七天通知+结构性存款) 881,206.98
减：对募集资金项目投入 64,965,382.24

明细 金额（元）
加：利息收入(活期) 79,367.62
2023 年 12 月 31 日募集资金专户余额 51,842,874.55
截至2023年12月31日，结余募集资金（含利息收入扣除银行手续费的净
额）余额为5,184.29万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者
利益，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》《上海证券交易所股票上
市规则(2023年8月修订)》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号
——规范运作(2023年12月修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结
合实际情况，制定了《募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储制度，
对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监
督进行了规定。公司已于2020年8月与中信证券、中国工商银行股份有限公司
乐平支行签订《募集资金专户存储三方监管协议》；于2020年8月与中信证券、
中国信托商业银行股份有限公司深圳分行签订《募集资金专户存储三方监管
协议》；于2020年8月与中信证券、中国邮政储蓄银行股份有限公司乐平支行
签订《募集资金专户存储三方监管协议》；于2020年8月与中信证券、中国银
行股份有限公司乐平支行签订《募集资金专户存储三方监管协议》，并明确
了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方
监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照
履行。
（二）募集资金的专户存储情况
截至2023年12月31日，募集资金专户存储（包含购买理财产品）情况如
下：
单位：万元
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
中国工商银行股份有限公司乐平支 1503229029000210238 募集资金专 已销户
行 户

开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
中国信托商业银行股份有限公司深 1008603300700395 募集资金专 6,188,114.86
圳分行 户
中国邮政储蓄银行股份有限公司乐 936007010013496683 募集资金专 654,759.69
平市支行 户
中国银行股份有限公司乐平支行 202248568344 募集资金专 已销户
户
江苏银行股份有限公司杭州分行 33200188000441017 活期存款账 已销户
户
中国邮政储蓄银行股份有限公司乐 936005020000100059 定期存款账 45,000,000.00
平市支行 户
合计 - - 51,842,874.55
注 1：中国工商银行股份有限公司乐平支行募集资金账户 1503229029000210238 于 2023 年
12 月 7 日销户；
注 2：中国银行股份有限公司乐平支行募集资金账户 202248568344 于 2023 年 12 月 7 日销
户；
注 3：公司为提高募集资金使用效益，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理：江苏银行
杭州分行协定存款的结算账户 33200188000441017 于 2023 年 3 月 23 日销户；此外，公司
购买了邮储银行 7 天通知存款产品，定期存款账户：936005020000100059。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况。
公司严格按照《募集资金管理办法》使用募集资金，截至本报告期末募集资金实际使用情况详见本报告附件1：募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况。
2023年度，公司不存在募集资金先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2023年度，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021年8月23日，公司召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次会议，审议并通过《关于拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用计划的前提下，同意公司使用最高不超过人民币36,000.00万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，到期后资金均已返回募集资金账户。
2022年8月24日，公司召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十二
次会议，审议通过了《关于拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用不超过人民币18,000.00万元（含本数）闲置募集资金进行现金
管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的银行理财产品，使用
期限自董事会审议通过之日起12月内，在上述额度及决议有效期内，资金可
循环滚动使用，到期后资金均已返回募集资金账户。
2023年8月30日，公司召开第二届董事会第二十二次和第二届监事会第
二十一次会议，审议通过《关于拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意公司使用不超过人民币7,000.00万元（含本数）闲置募集资金进行
现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度及
决议有效期内，资金可循环滚动使用。
截至2023年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：万元
受托银行 产品名称 产品 金额 起止日期 预期年化 是否赎回
类型 收益率
2022 年 11 月 17 日
邮 政 银 行 七天通知 保本 1,500 2022/9/8--- 1.80% 赎回500万，余1000
乐平支行 存款 2023/8/17 万于2023年8月17
日赎回
2023年5月25日赎
邮 政 银 行 七天通知 保本 7,000 2023/1/5--- 1.80% 回 1000 万，余 6000
乐平支行 存款 2023/8/17 万于2023年8月17
日赎回
邮 政 银 行 七天通知 2023/12/1 赎回 1000
乐平支行 存款 保本 3,000 2023/9/6--- 1.55% 万，余下 2000 万未
赎回
邮 政 银 行 大额存单 保本 2,000 2023/9/6--- 1.80% 否
乐平支行