宏和电子材料科技股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告
作为宏和电子材料科技股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，我（阮吕艳）严格按照《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司治理准则》等法律法规和《宏和电子材料科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《宏和电子材料科技股份有限公司董事会议事规则》（以下简称“《董事会议事规则》”）、《宏和电子材料科技股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称“《独立董事工作制度》”）的有关规定，在工作中以谨慎、认真、忠实、勤勉的态度履行上市规则等各项法律法规及《公司章程》赋予的职责，积极参与公司重大事项的决策，客观、公正、审慎地发表意见，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
2023 年，我担任公司的独立董事，并担任公司董事会审计委员会召集人、提名委员会委员；我系会计领域的专业人士，具备法律法规所要求的独立性；在履职中我能够保持客观、独立的专业判断，不存在影响我保持独立性的情形。
现将 2023 年度主要工作情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
1、我个人工作履历、专业背景以及兼职情况
阮吕艳，1972 年出生，中国台湾籍，无中国（含港澳台）境外永久居留权，硕士研究生学历。曾任 KPMG 审计主任，Deloitte 审计经理，中国文化大学会计系讲师，Ernst&Young 执业会计师，骏德联合会计师事务所执业会计师等职，现任来
兴联合会计师事务所执行会计师。2022 年 9 月 16 日至今任公司独立董事。
2、就是否存在影响独立性的情况进行说明
作为公司独立董事， 我未持有公司股份，不在公司担任除独立董事以外的其
他职务，没有为公司及其附属企业提供财务、法律、咨询等服务，与公司实际控制人及主要股东之间不存在可能妨碍我进行独立客观判断的关系，未从公司及公司主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予以披露的其他利益，其他兼职单位与公司无任何关系。不存在任何影响独立性的情形。
综上，我的任职资格符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，因此，作为公司的独立董事我不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会会议及股东大会情况
2023 年度，公司共召开董事会会议 7 次，股东大会会议 3 次。我依法认真履
行独立董事的职责，充分发挥自己的专业能力，审慎审议会议各项议案，独立、负责地发表审议意见。在履行职务时，我重视和公司高管人员进行沟通，对投资项目等重大事项通过视讯会议方式问询情况，在公司积极配合下，积极发挥独立董事的作用。
1、作为独立董事，我积极参加会议，出席情况具体如下：
参加股东
独立 参加董事会情况
大会情况
董事
本年应参加 出席 委托出 缺席 是否连续二次未 出席股东大会
姓名
董事会次数 次数 席次数 次数 亲自参加会议 的次数
阮吕艳 7 7 0 0 否 3
作为独立董事，我本着勤勉务实和诚信负责的原则，通过现场考察以及向公司询问等方式，详细了解公司整体经营情况。我保证会议出席率，认真审阅会议材料，与公司经营管理层充分沟通，参与各议案的讨论并提出合理建议，为董事会的正确决策发挥积极作用。
2、会议表决情况

公司在 2023 年召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和
其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。2023 年，我对董事会审议的相关议
案均投了赞成票，未对各项议案及其他事项提出异议。
3、行使独立董事职权，发表事前认可和独立意见情况
2023 年，根据《公司章程》及《董事会议事规则》的规定和要求，我对提交
董事会和董事会审计委员会、提名委员会审议的议案均在会前进行了认真审阅，
并以严谨的态度独立行使表决权，忠实履行了独立董事的职责，切实维护了公司
整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
2023 年，我作为独立董事发表了以下事前认可意见和独立意见：
发表日期 独立意见内容
2023 年 3 月 3 日 1、《关于计提资产减值准备的议案》的独立意见。
1、《关于公司 2023 年度日常关联交易预计情况的议案》的事前
认可意见及独立意见。
2、《关于公司续聘会计师事务所及聘任内控审计机构的议案》的
事前认可意见及独立意见。
3、《关于公司 2022 年度利润分配预案的议案》的独立意见。
4、《关于公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
的独立意见。
5、《关于公司 2022 年度内部控制评价报告的议案》的独立意见。
2023 年 4 月 26 日 6、《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议
案》的独立意见。
7、《关于公司会计政策变更的议案》的独立意见。
8、《关于募集资金投资项目延期的议案》的独立意见。
9、关于全资子公司申请富邦华一银行综合授信并由公司提供担保
的独立意见。
10、关于全资子公司申请招商银行综合授信并由公司提供担保的
独立意见。
11、关于公司董事会补选公司第三届董事会独立董事候选人的独
立意见。
2023 年 7 月 14 日 1、《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解
除限售期解除限售条件成就的议案》的独立意见。
1、《关于公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项
2023 年 8 月 24 日 报告》的独立意见。
2、关于全资子公司申请中信银行综合授信并由公司提供担保的独
立意见。
3、关于全资子公司申请民生银行综合授信并由公司提供担保的独
立意见。
4、关于全资子公司申请汉口银行综合授信并由公司提供担保的独
立意见。
5、《关于调整2021年限制性股票激励计划回购价格的议案》的独
立意见。
（二）出席董事会专门委员会情况
2023 年，公司共召开 6 次审计委员会会议、1 次提名委员会会议。我作为审
计委员会召集人及提名委员会委员，均亲自参加了相关会议，未有委托他人出席和缺席情况。在所任职的各专门委员会上积极发表意见，严格按照相关规定行使职权，对公司的规范发展提供合理化建议，审议事项涉及公司定期报告、续聘会计师事务所、内部控制等事项，积极有效地履行了独立董事职责。
（三）出席独立董事专门委员会情况
根据《上市公司独立董事管理办法》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等的相关规定，结合公司自身实际情况，公司于 2023年 12 月 19 日审议通过了新修订的《宏和电子材料科技股份有限公司独立董事工作制度》。2023 年，公司尚未召开独立董事专门委员会会议；2024 年，我将根据相关规定出席独立董事专门委员会会议、开展相关工作。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
2023 年，我认真审阅了公司内部审计相关工作资料，并与公司内审部门进行必要的沟通并就发现的问题提出优化建议，督促公司内部审计部门严格、准时按照审计计划执行，同时与公司年度审计会计师事务所就相关问题进行有效地探讨和交流。
（五）维护投资者合法权益情况
2023 年，我严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，对于每次需董事会审议的议案，我都认真审阅相关资料，了解相关信息，利用自身的专业知识做出独立、公正的判断。在发表独立意见时，不受公司和主要股东的影响，切实维护中小股东的合法权益。

（六）现场工作及公司配合独立董事行使职权的情况
2023 年，我作为公司独立董事，除现场参会讨论议案外，经常保持与公司管理层及外部中介机构的沟通交流，公司报送的各类文件我均会认真仔细阅读，并持续关注公司的日常经营状况，公司管理层通过电话、邮件、微信等多种形式，为我提供独立判断所需的资料和信息，使我能够及时了解公司内部管理、生产经营等情况，跟踪公司重大事项进展动态，运用自己的专业知识为公司管理层提出合理的建议。
2023 年，我认真地听取了公司管理层对公司经营情况、管理情况、对外投资担保、股权激励、公司治理等情况的汇报，深入了解了公司的生产经营情况和财务状况、市场状况等。我关注公司所面临的国内外经济环境、行业发展趋势、中美贸易摩擦等外部因素对公司的影响，同时关注公司重大事项的决策、进展，掌握公司的运行动态，确保独立董事工作质量。
公司管理层及相关部门高度重视与独立董事的沟通和交流，为我履职提供了完备的条件和支持，积极有效地配合了独立董事的各项工作。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
根据法律法规及公司相关规章制度规定的关于独立董事的职责要求，我依法合规地对相关重点事项作出明确判断，独立、客观地发表了意见并提出了建议。具体情况如下：
（一） 关联交易情况
我根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《宏和电子材料科技股份有限公司关联交易管理制度》等相关法规、制度的要求，对公司2023年发生的关联交易做出了判断并按程序进行了审核，我认为公司2023年度发生的关联交易事项均是在平等协商的基础上，遵循公平、自愿、诚信的原则进行，符合市场规则及有关法律、法规等规范性文件的要求，是合规、有效的，不存在损害公司和其他股东合法权益的情形。
（二） 对外担保及资金占用情况
本年度公司对外担保情况已经过公司董事会议和股东大会审议，公司不存在
资金占用情况。
（三） 募集资金的使用情况
公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《宏和电子材料科技股份有限公司募集资金管理制度》中的相关规定对募集资金进行管理，关于募集资金使用的相关信息能及时、真实、准确、完整地披露，不存在募集资金管理与使用违规的情形。
1、关于公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案
2023年4月26日，公司召开第三届董事会第六次会议审议通过了《关于公司2022年度募