国泰君安证券股份有限公司
关于华海清科股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为华海清科股份有限公司（以下简称“华海清科”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，负责华海清科上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。
一、 持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 保荐机构已根据持续督导工作
体的持续督导工作制定相应的工作计划 进度制定相应工作计划
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 保荐机构已与华海清科签署协
2 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， 议，明确了双方在持续督导期
明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证 间的权利义务，并报上海证券
券交易所备案 交易所备案
保荐机构通过日常沟通、定期
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等 或不定期回访、现场检查等方
方式开展持续督导工作 式，持续关注华海清科合规经
营、业务发展、信息披露等事项
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规 2023 年度，华海清科在持续督
4 事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易 导期间，未发生按有关规定须
所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上 保荐机构公开发表声明的违法
公告 违规情况
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违
规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日 2023 年度，华海清科及相关当
5 起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容 事人在持续督导期间，不存在
包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承 违法违规和违背承诺的情况
诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等

序号 工作内容 持续督导情况
2023 年度，保荐机构督导华海
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守 清科及其董事、监事、高级管理
6 法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业 人员遵守法律、法规、部门规章
务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的 和上海证券交易所发布的业务
各项承诺 规则及其他规范性文件，切实
履行其所做出的各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度， 保荐机构督促华海清科依照相
7 包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则 关规定健全完善公司治理制
以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等 度，并严格执行公司治理制度
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括 保荐机构对华海清科内控制度
但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计 的设计、实施和有效性进行了
8 制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、 核查，公司的内部控制符合相
对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经 关法规的要求并得到了有效执
营决策的程序与规则等 行，能够保证公司的规范运行
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度， 保荐机构督导华海清科严格执
9 审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由 行信息披露制度，审阅信息披
确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存 露文件及其他相关文件
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海
证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在 2023 年度，保荐机构在持续督
问题的信息披露文件及时督促公司予以更正或补 导期间，对华海清科的信息披
充，公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交 露文件及向上海证券交易所提
10 易所报告；对上市公司的信息披露文件未进行事前 交的其他文件进行了事前审阅
审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交 或者在规定期限内进行事后审
易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题 阅，公司给予了积极配合，不存
的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充， 在应及时向上海证券交易所报
上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交 告的问题事项
易所报告
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上 2023 年度，华海清科及其控股
11 海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出 股东、实际控制人、董事、监事、
具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制 高级管理人员不存在该等情况
度，采取措施予以纠正
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行 2023 年度，华海清科及其控股
12 承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等 股东、实际控制人不存在未履
未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告 行承诺事项的情况

序号 工作内容 持续督导情况
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场 经保荐机构核查，2023 年度持
传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露 续督导期间，不存在应及时向
13 未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的， 上海证券交易所报告的问题事
及时督促上市公司如实披露或予以澄清，上市公司 项
不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告
发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并限
期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）涉嫌
违反《上市规则》等相关业务规则；（二）证券服
务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚 2023 年度，华海清科、相关证
14 假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或 券服务机构及其签名人员未发
其他不当情形；（三）公司出现《保荐办法》第七 生该等事项
十一条、第七十二条规定的情形；（四）公司不配
合持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人
认为需要报告的其他情形
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检 保荐机构已制定并执行了现场
15 查工作要求，确保现场检查工作质量 检查工作计划，已披露 2023 年
度持续督导工作现场检查报告
上市公司出现以下情形之一的，保荐人应自知道或
应当知道之日起十五日内或上海证券交易所要求
的期限内，对上市公司进行专项现场检查：（一）
控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用
16 上市公司资金；（二）违规为他人提供担保；（三） 2023 年度，华海清科未发生该
违规使用募集资金；（四）违规进行证券投资、套 等情形
期保值业务等；（五）关联交易显失公允或未履行
审批程序和信息披露义务；（六）业绩出现亏损或
营业利润比上年同期下降 50%以上；（七）上海证
券交易所要求的其他情形
二、 保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
2023 年度持续督导期间，保荐机构和保荐代表人未发现华海清科存在重大问题事项。
三、 重大风险事项
（一）核心竞争力风险
1、技术创新风险
公司所处的化学机械抛光设备行业属于典型的技术密集型行业，涉及集成电
路、机械、材料、物理、力学、化学、化工、电子、计算机、仪器、光学、控制、软件工程等多学科领域，是多门类跨学科知识的综合应用，研发制造难度大。与国际领先的竞争对手美国应用材料和日本荏原相比，公司的技术和设备缺乏在更先进的集成电路大生产线中验证和应用的机会，在先进工艺应用的技术水平上存在一定差距。如果不能紧跟国内外半导体设备制造技术的发展趋势，充分关注客户多样化、独特的工艺需求，或者后续研发投入不足，公司将面临因无法保持持续创新能力而导致市场竞争力下降的风险。
2、核心技术人员流失或不足的风险
作为典型的技术密集型行业，核心技术人员是公司生存和发展的重要基石。公司高度重视技术人才的挖掘和培养，截至报告期末已形成了共有 453 名成员的研发团队。随着国内半导体设备行业持续快速发展，市场需求不断增长，行业竞争日益激烈，专业技术人才的需求也将不断增加，若无法持续为技术人才提供更好的薪酬待遇和发展平台，公司将面临核心技术人才流失的风险。随着公司上市、产能进一步扩大，公司资产和经营规模将迅速扩张，对于专业技术人才的需求也将有所提升，若公司无法及时招募补充行业优秀的技术人才，将面临核心技术人才不足的风险，对公司技术研发能力和经营业绩造成不利影响。
3、核心技术失密风险
公司高度重视对核心技术的保护，制定了知识产权保护、非专利技术保密等制度，并与核心技术人员及关键岗位人员签署包含保密与竞业禁止条款的相关协议，但仍不排除因核心技术人员流失、员工个人工作疏漏、外界窃取等原因导致公司核心技术失密的风险，这可能会导致公司竞争力减弱，进而对公司的业务发展产生不利影响。
（二）经营风险
1、客户相对集中的风险
由于集成电路制造行业属于资本和技术密集型，国内外主要集成电路制造商均呈现经营规模大、数量少的行业特征，公司下游客户所处行业的集中度较高。公司客户集中度较高可能会导致公司在商业谈判中处于弱势地位，且公司的经营
业绩与下游半导体厂商的资本性支出密切相关，客户自身经营状况变化也可能对公司产生较大的影响。如果公司后续不能持续开拓新客户或对单一客户形成重大依赖，将不利于公司未来持续稳定发展。
2、新产品和新服务的市场开拓不及预期的风险
公司近期使用自有资金及募集资金进一步加大对减薄设备、划切设备、湿法设备及 CMP 设备的成套工艺研发和产业化生产的投入，以及对晶圆再生项目的投入。未来，若公司上述新产品和新服务的客户验证进度不及预期、通过工艺验证后市场开拓不利或公司经营管理水平无法满足相关业务开拓要求，则会对公司未来经营业绩的持续提