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上海证券交易所
纪律处分决定书
〔 2020〕 7 号
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关于对北京华业资本控股股份有限公司
收购人平泉市金宝矿业有限公司及其
负责人王文丽予以通报批评的决定
当事人：
平泉市金宝矿业有限公司， 北京华业资本控股股份有限公司
收购人；
王文丽， 北京华业资本控股股份有限公司收购人平泉市金宝
矿业有限公司负责人。
经查明， 2019年11月7日， 北京华业资本控股股份有限公司
（以下简称公司）披露公告称，收购人平泉市金宝矿业有限公司
（以下简称金宝矿业）向公司发来《告知函》，拟通过部分要约
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方式收购公司5%的股票；成为公司股东后， 金宝矿业将与公司、
主要股东及债权人共同推进公司破产和解。 截至2019年11月7日，
公司股价已连续17个交易日收盘价格低于股票面值。 2019年11
月8日，公司披露进展公告称，金宝矿业已向中国证券登记结算
有限责任公司上海分公司缴纳了1,600万元要约收购履约保证
金， 金宝矿业及有关各方正积极推动本次要约收购的相关工作，
各项工作均在有序进行。当日公司股价涨停。 2019年11月12日，
公司股票连续20个交易日收盘价格均低于股票面值， 次日公司披
露股票停牌暨可能被终止上市的风险提示性公告。 2019年11月19
日，公司披露公告称，因公司已触发面值退市， 金宝矿业以公司
面临股票退市无法达到要约收购目的为由，决定终止对公司的部
分要约收购事宜。
金宝矿业向市场公开披露部分要约收购计划时，公司股价已
连续17个交易日收盘价格低于股票面值，公司已存在较大的面值
退市风险。上述要约收购事项对上市公司的股权结构、 经营发展
有重大影响。 金宝矿业本应真实、准确、完整地披露相关信息，
对可能终止收购的风险做出充分、客观、有针对性的风险提示。
但金宝矿业未明确要约收购以公司维持上市地位为必要前提，未
就公司股票触及面值退市可能影响要约收购的重大风险进行有
针对性的风险提示， 最终以公司面临股票退市无法达到要约收购
目的为由终止要约收购。 金宝矿业对上述相关要约收购的信息披
露不完整、风险提示不充分。
王文丽作为持有金宝矿业100%股份的股东、金宝矿业法定代
表人，是上述要约收购相关重大事项的决策者，对收购人金宝矿
业的信息披露违规行为负有责任。收购人金宝矿业及王文丽违反
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了《上市公司收购管理办法》第三条和《上海证券交易所股票上
市规则》（以下简称《股票上市规则》） 第1.4条、 第2.1条、第
2.7条等相关规定。
鉴于上述违规事实和情节，经上海证券交易所（以下简称本
所）纪律处分委员会审核通过， 根据《股票上市规则》第 17.2
条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 的相关规
定，本所做出如下纪律处分决定： 对北京华业资本控股股份有限
公司收购人平泉市金宝矿业有限公司及其负责人王文丽予以通
报批评。
对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入上市公
司诚信档案。
公司收购人应当引以为戒，严格遵守法律法规和本所业务规
则，认真履行信息披露义务； 在从事证券交易等活动时，自觉维
护证券市场秩序。 收购人负责人员应勤勉尽责，保证及时、公平、
真实、准确和完整地披露所有重大信息。
上海证券交易所
二○二○年一月二十二日