深圳汇洁集团股份有限公司
独立董事工作制度修订对照表
序号 修订前 修订后
第一条 为进一步完善深圳汇洁集团股份有限公司（以下简称 第一条 为进一步完善深圳汇洁集团股份有限公司（以下简称
“公司”）的治理结构，改善董事会成员构成，强化对内部董事 “公司”）的治理结构，改善董事会成员构成，强化对内部董事
及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及利益相关者的利 及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及利益相关者的利
益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以 益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以
下简称“《公司法》”）、《关于在上市公司建立独立董事制度 下简称“《公司法》”）、《上市公司治理准则》、《上市公司
1 的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、《上市公司治理 独立董事管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《深圳证券
准则》、《深圳证券交易所独立董事备案办法》（以下简称“《备 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运
案办法》”）、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作 作》以及《深圳汇洁集团股份有限公司章程》（以下简称“《公
指引》以及《深圳汇洁集团股份有限公司章程》（以下简称“《公 司章程》”）等有关规定，特制定《深圳汇洁集团股份有限公司
司章程》”）等有关规定，特制定《深圳汇洁集团股份有限公司 独立董事工作制度》（以下简称“本《制度》”）。
独立董事工作制度》（以下简称“本《制度》”）。
第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职
务，并与公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断 务，并与公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断
2 的关系的董事。公司董事会（以下简称“董事会”）成员中应当 的关系的董事。公司董事会（以下简称“董事会”）成员中应当
有 1/3 以上独立董事，其中至少有 1 名会计专业人士。 有 1/3 以上独立董事，其中至少有 1 名会计专业人士。独立董事
专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。
3 第五条 独立董事最多在 5 家公司兼任独立董事，并确保有足够 第五条 独立董事最多在 3 家公司兼任独立董事，并确保有足够
的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 的时间和精力有效地履行独立董事的职责。

第七条 独立董事应当符合下列基本条件： 第七条 独立董事应当符合下列基本条件：
（一）《公司法》以及其他适用的法律、行政法规和部门规章的 （一）《公司法》以及其他适用的法律、行政法规和部门规章的
关于董事任职资格的规定； 关于董事任职资格的规定；
（二）符合《指导意见》所要求的独立性； （二）符合本《制度》第八条所要求的独立性；
（三）具备拟上市公司和上市公司运作的基本知识，熟悉相关法 （三）具备拟上市公司和上市公司运作的基本知识，熟悉相关法
律、行政法规、部门规章及其他规范性文件； 律、行政法规、部门规章及其他规范性文件；
（四）具有 5 年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必 （四）具有 5 年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必
4 需的工作经验；以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人 需的工作经验；以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人
的，应当具备丰富的会计专业知识和经验，并具备注册会计师资 的，应当具备丰富的会计专业知识和经验，并具备注册会计师资
格、高级会计师或者会计学副教授以上职称等专业资质； 格、高级会计师或者会计学副教授以上职称等专业资质；
（五）在被提名前，已根据《培训工作指引》及相关规定取得独 （五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；
立董事资格证书； （六）法律、法规、规章、其他规范性文件、中国证券监督管理
（六）法律、法规、规章、其他规范性文件、中国证券监督管理 委员会（以下简称“中国证监会”）、公司股票挂牌交易的证券
委员会（以下简称“中国证监会”）、公司股票挂牌交易的证券 交易所（以下简称“证券交易所”）和《公司章程》规定的其他
交易所（以下简称“证券交易所”）和《公司章程》规定的其他 条件。
条件。
第八条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事： 第八条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事：
（一）在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女 （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女
（以下简称“直系亲属”）、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配 （以下简称“直系亲属”）、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配
偶、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹（以下简称“主要社会关 偶、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；
5 系”）； （二）直接或间接持有公司 1%以上股份的，或者公司持股数量前
（二）直接或间接持有公司 1%以上股份的，或者公司持股数量前 10 名股东中的自然人股东及其直系亲属；
10 名股东中的自然人股东及其直系亲属； （三）在直接或间接持有公司 5%以上股份的股东单位或者在公司
（三）在直接或间接持有公司 5%以上股份的股东单位或者在公司 持股数量前 5 名股东单位任职的人员及其直系亲属；
持股数量前 5 名股东单位任职的人员及其直系亲属； （四）在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及
（四）在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及 其直系亲属；

其直系亲属； （五）为公司及其控股股东或者其各自附属企业提供财务、法律、
（五）为公司及其控股股东或者其各自附属企业提供财务、法律、 咨询等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组
咨询等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组 全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要
全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要 负责人；
负责人； （六）在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企
（六）在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企 业有重大业务往来的单位任职，或者在有重大业务往来单位的控
业有重大业务往来的单位任职，或者在有重大业务往来单位的控 股股东单位任职；
股股东单位任职； （七）最近一年内曾经具有前六项所列情况的人员；
（七）最近一年内曾经具有前六项所列情况的人员； （八）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则
（八）被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的； 和公司章程规定的不具备独立性的其他人员。
（九）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和 独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提
高级管理人员的； 交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性进行评估并出
（十）最近三年内受到中国证监会处罚的； 具专项意见，与年度报告同时披露。
（十一）最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批 独立董事应当具有良好的个人品德，并不得存在下列不良记
评的； 录，下列人员不得担任独立董事：
（十二）《公司章程》规定的其他人员； （一）被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的；
（十三）有关证券管理部门或证券交易所认定的其他人员。 （二）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和
高级管理人员的；
（三）最近三年内受到中国证监会处罚的；
（四）最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评
的；
（五）《公司章程》规定的其他人员；
（六）有关证券管理部门或证券交易所认定的其他人员。
第九条 公司董事会、监事会、单独或合计持有公司 1%以上股份 第九条 公司董事会、监事会、单独或合计持有公司 1%以上股份
6 的股东可以提名独立董事候选人，并经股东大会选举决定。独立 的股东可以提名独立董事候选人，并经股东大会选举决定。
董事在被提名前，应当取得中国证监会认可的独立董事资格证 依法设立的投资者保护机构可以公开请求股东委托其代为
书。 行使提名独立董事的权利。
提名人不得提名与其存在利害关系的人员或者有其他可能
影响独立履职情形的关系密切人员作为独立董事候选人。
第十三条 在选举独立董事的股东大会召开前，公司应将所有被 第十三条 提名委员会应当对被提名人任职资格进行审查，并形