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一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告......第 1—2 页二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—12 页
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天健审〔2024〕2925 号
江苏华辰变压器股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称江苏华辰公司）管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供江苏华辰公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为江苏华辰公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。
二、管理层的责任
江苏华辰公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕193 号）的
规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对江苏华辰公司管理层编制的上述报告独立地提出鉴证结论。

四、工作概述
我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，江苏华辰公司管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放
与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》
（上证发〔2023〕193 号）的规定，如实反映了江苏华辰公司募集资金 2023 年度实际存放与使用情况。
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国·杭州 中国注册会计师：
二〇二四年四月二十四日

江苏华辰变压器股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和上海证券交易所印发的
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上
证发〔2023〕193 号）的规定，将本公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于核准江苏华辰变压器股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕749 号），本公司由主承销商甬兴证券有限公司采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证一定市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）
股票 4,000 万股，发行价为每股人民币 8.53 元，共计募集资金 34,120.00 万元，坐扣承销
费用（不含增值税进项税）4,700.00 万元后的募集资金为 29,420.00 万元，已由主承销商
甬兴证券有限公司于 2022 年 5 月 9 日汇入本公司募集资金监管账户。另扣除保荐费、律师
费、审计及验资费、用于本次发行的信息披露费用及发行手续费等其他发行费用（不含增值税进项税）2,634.42 万元后，公司本次募集资金净额为 26,785.58 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕185 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金额
募集资金净额 A 26,785.58
项目投入 B1 12,012.53
截至期初累计发生额
理财、利息收入净额 B2 222.66

项 目 序号 金额
项目投入 C1 9,356.67
本期发生额
理财、利息收入净额 C2 202.21
项目投入 D1=B1+C1 21,369.20
截至期末累计发生额
理财、利息收入净额 D2=B2+C2 424.87
应结余募集资金 E=A-D1+D2 5,841.25
实际结余募集资金[注] F 5,841.25
差异 G=E-F -
[注]:期末募集资金结余中 220,144.91 元因诉讼被法院冻结，已于 2024 年 2 月解除冻
结，恢复正常使用。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》（上证发〔2023〕193号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《江苏华辰变压器股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构甬兴证券有限公司于2022年5月9日分别与中国民生银行股份有限公司南京分行、中国工商银行股份有限公司徐州泉山支行、中国建设银行股份有限公司徐州泉山支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，本公司有 2 个募集资金专户、6 个理财账户，募集资金存放
情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注

开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
634814639 4,257,912.67 活期存款
中国民生银行股份 721358224 3,147,811.98通知存款
有限公司徐州铜山 722042124 5,000,000.00 通知存款
支行 721902781 10,000,000.00 结构性存款
721855005 8,000,000.00 结构性存款
中国工商银行股份
有限公司徐州泉山 1106021129210889901 0.00已销户
支行
中国建设银行股份 32050171213600000624 8,786,710.73 活期存款
有限公司徐州翟山
支行 32050271213600000006 19,220,144.91 通知存款/定期存款
合 计 58,412,580.29
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
1.募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
2.募集资金投资项目先期投入及置换情况
本期不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
3.闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
4.对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2022年6月6日召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过24,000 万元（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。在上述额度及有效期限内，公司可循环滚动使用，公司董事会授权总经理行使投资决策并签署相关合同文件。
公司于2023年4月13日召开第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过
9,000 万元（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限为 2023 年 5 月 1 日至 2024
年 4 月 30 日内有效。在上述额度及有效期限内，公司可循环滚动使用，公司董事会授权总经理行使投资决策并签署相关合同文件。
为 24,500.00 万元和 6,600.00 万元，累计赎回结构性存款理财产品和通知存款分别
25,700.00 万元和 14,700.00 万元，取得理财收益 192.88 万元。截至 2023 年 12 月