证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-020
江苏华辰变压器股份有限公司
关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称“公司”）《募集资金管理办法》等有关规定，现将公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏华辰变压器股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕749 号）核准，公司公开发行人民币普通股（A 股）
40,000,000.00 股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格为 8.53 元，募集资金总额为人
民币 34,120.00 万元，扣除发行费用人民币 7,334.42 万元（不含税）后，实际募集资金
净额为人民币 26,785.58 万元。该项募集资金于 2022 年 5 月 9 日全部到位。天健会计师
事务所（特殊普通合伙）对该募集资金到位情况进行了审验，并由其出具天健验〔2022〕185 号《验资报告》。
公司本次发行不存在超募资金的情形。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结余情况如下：
单位：万元 币种：人民币
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 26,785.58
项目投入 B1 12,012.53
截至期初累计发生额
理财、利息收入净额 B2 222.66
项目投入 C1 9,356.67
本期发生额
理财、利息收入净额 C2 202.21
项目投入 D1=B1+C1 21,369.20
截至期末累计发生额
理财、利息收入净额 D2=B2+C2 424.87
应结余募集资金 E=A-D1+D2 5,841.25
实际结余募集资金[注] F 5,841.25
差异 G=E-F -
[注]:期末募集资金结余中 220,144.91 元因诉讼被法院冻结，已于 2024 年 2 月解除冻结，恢
复正常使用。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规的规定，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存放和使用进行专户管理，并严格按照公司《募集资金管理办法》的规定存放、使用、管理资金。
2022 年 5 月 9 日，公司与甬兴证券有限公司（以下简称“保荐机构”）就本次发
行募集资金的监管分别与中国民生银行股份有限公司南京分行、中国工商银行股份有限公司徐州泉山支行、中国建设银行股份有限公司徐州泉山支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。该等协议的内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至
2023 年 12 月 31 日，除中国工商银行股份有限公司徐州泉山支行 （账号
1106021129210889901）已经注销、对应《募集资金专户存储三方监管协议》已相应终
止外（具体请见公司于 2023 年 4 月 1 日在上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）披
露的《江苏华辰关于注销部分募集资金专户及部分募集资金理财产品专用结算账户的
公告》），其余《募集资金专户存储三方监管协议》正常履行。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金专项存储账户及余额情况如下：
单位：元 币种：人民币
开户行 专户账号 初始存放金额 期末余额
中国民生银行股份有限公司徐 634814639 132,601,900.00 4,257,912.67
州铜山支行（注 1）
中国工商银行股份有限公司徐 1106021129210889901 90,591,149.48 注 2
州泉山支行
中国建设银行股份有限公司徐 32050171213600000624 71,006,950.52 8,786,710.73
州翟山支行（注 3）
合计 - 294,200,000.00 13,044,623.40
（注 4）
注：1.中国民生银行股份有限公司徐州铜山支行为中国民生银行股份有限公司南京分行下设的二级支行。
2. 公 司 的 募 集 资 金 专 用 账 户 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 徐 州 泉 山 支 行 （ 账 号
1106021129210889901）已注销。
3.中国建设银行股份有限公司徐州翟山支行为中国建设银行股份有限公司徐州泉山支行下设的二级支行。
4.初始存放金额与募集资金净额差异为 2,634.42 万元，系保荐费、律师费、审计及验资费、用于首次公开发行的信息披露费用及发行手续费等其他发行费用。
三、2023 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司 2023 年度募投项目的资金使用情况，参见《2023 年度募集资金使用情况对照
表》（附表 1）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于 2022 年 6 月 20 日召开的第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十四
次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的
自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的金额为 74,424,661.80元和已支付发行费用 5,810,157.54 元（不含增值税进项税），本次预计置换募集资金合计人民币 80,234,819.34 元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于江苏华辰变压器股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2022〕7982 号）。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见，保荐机构发表了核查意见。
具体内容详见公司于 2022 年 6 月 21 日在上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）
披露的《江苏华辰变压器股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2022-011）。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2023 年 4 月 13 日召开第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第十八
次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司
使用不超过 9,000 万元（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限为 2023 年 5
月 1 日至 2024 年 4 月 30 日内有效。公司独立董事、公司监事会以及保荐机构对该事项
均发表了同意意见。在上述额度及有效期限内，公司可循环滚动使用，公司董事会授权总经理行使投资决策并签署相关合同文件。
具体内容详见公司于 2023 年 4 月 14 日在上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）
披露的《江苏华辰变压器股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-009）。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司尚未赎回的现金管理产品余额 4,514.78 万元，2023
年取得理财收益 192.88 万元，具体情况如下：
单位：元 币种：人民币
序 签约方 理财产品名称 投资余额 产品期限
号
1 中国建设银行股份有 7 天通知存款 2023-8-30满7日
限公司徐州泉山支行 19,000,000.00 后可随时赎回

2 中国民生银行股份有 7 天智能通知存款 3,147,811.98 2023-2-22满7日
限公司徐州分行 后可随时赎回
3 中国民生银行股份有 聚赢利率-挂钩中债10年期国债到
限公司南京分行 期 收 益 率 结 构 性 存 款 8,000,000.00 2024-1-12
（SDGA230538V）
4 中国民生银行股份有
限公司南京分行 聚赢股票-挂钩沪深 300 指数结构 10,000,000.00 2024-1-5
性存款（SDGA230586