证券代码：600200 证券简称：江苏吴中 公告编号：临 2024-030
江苏吴中医药发展股份有限公司关于非公开发行
募集资金 2023 年度存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担法律责任。
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引的要求，现将本公司非公开发行募集资金 2023 年度存放与实际使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏吴中实业股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2015]2084号)核准，本公司获准非公开发行不超过4,538万股新股(以下简称“本次发行”)。本次发行实际发行数量为41,046,070股，发行对象为6名，发行价格为12.52元/股，募集资金总额513,896,796.40元(含发行费用)。扣除发行费用合计人民币11,519,544.24元后，本次募集资金净额为人民币502,377,252.16元，上述募集资金已于2015年9月29日划至公司指定账户。上述募集资金到位情况经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于2015年9月30日出具了《验资报告》(信会师报字[2015]第115325号)验证。
(二)募集金额使用情况和结余情况
2015年度公司使用募集资金155,016,482.59元，2016年度公司使用募集资金95,989,632.36元，2017年度公司使用募集资金57,198,274.13元，2018年度公司使用募集资金34,233,833.35元，2019年度使用募集资金48,861,522.03元，2020年度使用募集资金21,956,213.55元，2021年度使用募集资金72,409,807.54元，2022年公司使用募集资金3,909,800.79元，2023年度公司使用募集资金3,797,900.52元，截至2023年12月31日，公司累计使用募集资金493,373,466.86
元，未使用募集资金余额为29,125,689.28元（含利息收入和扣减手续费）。
二、募集资金管理情况
(一)募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》《上海证券交易所股票上市规则(2022年1月修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《江苏吴中实业股份有限公司募集资金管理办法（2014年修订）》(以下简称《管理办法》)，并提交公司2014年12月15日召开的2014年第二次临时股东大会审议通过。根据《管理办法》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同下属公司、保荐机构东吴证券股份有限公司分别与中国农业银行股份有限公司苏州姑苏支行、中国银行股份有限公司苏州吴中支行、中国工商银行股份有限公司苏州吴中支行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
经公司第八届董事会第十一次会议、第八届监事会第十一次会议及2016年度股东大会决议审议通过《江苏吴中实业股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司将原非公开发行的募集资金投资项目“药品自动化立体仓库项目”变更为“江苏吴中医药集团有限公司苏州制药厂原料药二期项目”(具体见公司于2017年4月28日及5月19日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上披露的相关公告)。
2017年6月8日，本公司、东吴证券股份有限公司(以下简称“东吴证券”)、中国银行股份有限公司苏州吴中支行、江苏吴中医药集团有限公司苏州制药厂在苏州签订了募集资金专户存储四方监管协议(具体见公司于2017年6月9日在《中国证券报》《上海证券报》及上海证券交易所网站上披露的相关公告)。
经公司第九届董事会第六次会议、第九届监事会第六次会议及2019年第五次临时股东大会决议审议通过《江苏吴中实业股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司将原非公开发行的募集资金投资项目“国家一类生物抗癌新药重组人血管内皮抑素注射液研发项目”中部分未使用资金约12,055万元进行变更，变更后的募集资金投向为抗肿瘤1类新药YS001的研发、西洛他唑
等上市化学仿制药的一致性评价、利奈唑胺与沃诺拉赞的仿制(具体见公司于2019年8月23日及9月11日在《中国证券报》《上海证券报》及上海证券交易所网站上披露的相关公告)。
2019年9月20日，本公司、东吴证券股份有限公司、中国农业银行股份有限公司苏州姑苏支行、苏州泽润新药研发有限公司/江苏吴中医药集团有限公司苏州制药厂在苏州签订了募集资金专户存储四方监管协议(具体见公司于2019年9月21日在《中国证券报》《上海证券报》及上海证券交易所网站上披露的相关公告)。
2021年4月26日，经本公司第十届董事会第一次会议、第十届监事会第一次会议及2020年年度股东大会审议通过的《江苏吴中医药发展股份有限公司关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，同意公司终止非公开发行的募集资金投资项目“西洛他唑等上市化学仿制药的一致性评价项目”中的西洛他唑片、利奈唑胺葡萄糖注射液、注射用艾司奥美拉唑钠3个子研发项目，以及“利奈唑胺与沃诺拉赞的仿制项目”中的利奈唑胺片剂的仿制、沃诺拉赞片剂的仿制2个子研发项目，并将剩余的募集资金用于永久补充流动资金。(具体见公司于2021年4月26日及5月19日在《中国证券报》《上海证券报》及上海证券交易所网站上披露的相关公告)。
2023年7月25日，本公司聘请中山证券有限责任公司（以下简称“中山证券”）担任公司2023年向特定对象发行A股股票的保荐机构，并与中山证券签订了《江苏吴中医药发展股份有限公司与中山证券有限责任公司关于江苏吴中医药发展股份有限公司向特定对象发行股票之保荐协议》，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构的，应当终止与原保荐机构的保荐协议，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因此，东吴证券未完成的对公司非公开发行股票募集资金使用情况的持续督导工作由中山证券承继，本公司、中山证券、中国农业银行股份有限公司苏州姑苏支行、苏州泽润新药研发有限公司/江苏吴中医药集团有限公司苏州制药厂在苏州签订了募集资金专户存储四方监管协议(具体见公司于2023年9月6日在《中国证券报》《上海证券报》及上海证券交易所网站上披露的相关公告)。
上述募集资金专户存储四方监管协议的内容与上海证券交易所三方监管协
议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募
集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
(二)募集资金的专户存储情况
截至2023年12月31日，公司募集资金专户存储情况（含利息收入和扣减手续
费）如下表所示：
账户名称 开户银行 账户类 银行账号 存储余额 备注
别
江苏吴中医 中国农业银行 募集资
药发展股份 股份有限公司 金专户 10553301040012703 已注销[注 5] 划款账户
有限公司 苏州南门支行
江苏吴中医 国家一类生
药集团有限 中国农业银行 募集资 物抗癌新药
公司苏州中 股份有限公司 金专户 10553301040012760 已注销[注 8] 重组人血管
凯生物制药 苏州南门支行 内皮抑素注
厂 射液研发项
目
江苏吴中医 中国银行股份
药集团有限 有限公司苏州 募集资 475470328000 原料药二期
公司苏州制 金专户 [注 1] 2,621,929.90 项目
药厂 吴中支行
江苏吴中医 中国银行股份 原料药（河
药集团有限 有限公司苏州 募集资 487167582565 已注销[注 6] 东）、制剂（河
公司苏州制 吴中支行 金专户 西）调整改建
药厂 项目
江苏吴中医 中国银行股份 募集资 药品自动化
药销售有限 有限公司苏州 金专户 530067627287 已注销[注 6] 立体仓库项
公司 吴中支行 目
江苏吴中医 招商银行股份 募集资 医药营销网
药医药集团 有限公司苏州 金专户 512902474610829 已注销[注 7] 络建设项目
公司 吴中支行
江苏吴中医 中国工商银行 募集资 医药研发中
药集团有限 股份有限公司 金专户 1102026219000744978 已注销[注 9] 心项目
公司 苏州吴中支行
江苏吴中医 交通银行股份 募集资 32532540001880000769 补充医药业
药集团有限 有限公司苏州 金专户 0 已注销[注 5] 务营运资金
公司 吴中支行
苏州泽润新 中国农业银行 募集资 10553301040017652 抗肿瘤 1 类
药研发有限 股份有限公司 金专户 [注 2] 10,222,963.31 新药 YS001
公司 苏州南门支行 的研发项目
江苏吴中医 中国农业银行 募集资